第五節 證券交易所和證券中介機構$lesson$

　　1、證券交易所的設立和解散，由國務院決定。證券交易所設理事會，并設總經理一人，總經理由國務院證券監督管理機構任免。

　　2、設立證券公司注冊資本的要求

　　(1)經營“證券經紀、證券投資咨詢”業務的，注冊資本最低限額為5000萬元

　　(2)經營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理”業務之一的，注冊資本最低限額為1億元

　　(3)經營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理”業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為5億元

　　【例題】根據證券公司經營業務的不同，注冊資本的要求不同。下列選項中，需要注冊資本最低限額為人民幣1億元的有(　)。

　　A、證券投資咨詢

　　B、證券自營

　　C、證券承銷與保薦

　　D、證券經紀

　　答案：BC

　　解析：本題考核點是證券公司注冊資本。證券公司經營證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;其他證券業務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　2、證券公司董事、監事、高級管理人員的任職條件

　　(1)有《公司法》規定的不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員情形之一的人員，不得擔任證券交易所的負責人。

　　(2)因違法行為或者違紀行為被“解除職務”的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

　　(3)因違法行為或者違紀行為被“撤銷資格”的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

　　(4)因違法行為或者違紀行為被“開除”的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業人員。

　　【例題】因違法行為被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年，不得招聘為證券交易所的從業人員。(　)

　　答案：×

　　解析：因違法行為或者違紀行為被開除的證券機構的從業人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券交易所的從業人員。

　　第六節 違反證券法的法律責任

　　1、違反《證券法》的規定，應承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付的，先承擔民事賠償責任。

　　2、當事人對中國證監會的處罰決定不服的，可以依法申請行政復議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。

　　【例題】證券公司違反《證券法》的規定，應承擔民事賠償責任和繳納罰款的，其財產不足以同時支付時，應先繳納罰款。(　) (2008年)

　　答案：×

　　解析：根據規定：違反《證券法》的規定，應同時承擔繳納罰款、罰金和民事賠償責任，其財產不足以同時支付的，應當先承擔民事賠償責任。

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