2011《中級經(jīng)濟(jì)法》輔導(dǎo)：證券法律制度(7)

更新時(shí)間：2011-02-15 08:51:56 來源：|0

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　　(四)基金份額持有人不少于1000人;(五)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。本題中，選項(xiàng)A符合了封閉式基金募集成立的標(biāo)準(zhǔn)，因此也是符合上市的條件的。 $lesson$

　　【例題3】下列各項(xiàng)中，屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法暫停公司債券上市交易的情形有(　)。(2002年)

　　A、公司有重大違法行為

　　B、公司最近1年發(fā)生虧損

　　C、公司未按公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　D、公司擅自改變公司債券所募集資金的用途

　　答案：ACD

　　解析：本題考核點(diǎn)是公司債券暫停交易的情形。包括：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近2年連續(xù)虧損。B選項(xiàng)正確的是：公司最近2年連續(xù)虧損。

　　【例題4】基金上市期間出現(xiàn)的下列情形中，導(dǎo)致基金終止上市的有(　)。

　　A、基金持有人少于1000人

　　B、基金合同期限屆滿

　　C、基金份額持有人大會決定提前終止上市交易

　　D、基金管理人決定提前終止上市交易

　　答案：ABC

　　解析：根據(jù)規(guī)定：基金管理人只是基金合同的一方當(dāng)事人，他無權(quán)決定提前終止上市交易。

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