2020年中級會計職稱《中級經濟法》高頻考點26(三)：禁止的交易行為
更新時間：2020-07-02 11:30:57
來源：環球網校
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【高頻考點26】證券交易
(三)禁止的交易行為
1、內幕交易行為
(1)行為：①自行買賣;②泄露信息;③建議他人買賣。
(2)內幕信息知情人：注意
①發行人及其董事、監事、高級管理人員;
②持有上市公司5%以上股份的股東及其董、監、高;
③由于所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員;
④上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員;
⑤因職務、職責、工作可以獲取內幕信息的人員;
⑥發行人控股或者實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員;
2、操縱市場行為：
(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣;
(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易;
(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易;
(4)不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報;
(5)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易;
(6)對證券、發行人公開作出評價、預測或者投資建議，并進行反向證券交易;
(7)利用在其他相關市場的活動操縱證券市場;
3、虛假陳述行為
4、欺詐客戶行為
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