編輯推薦：2020年中級會計職稱《中級經濟法》每日一練匯總(3月份)

多選題

1.某封閉式基金經管理人申請，國務院證券監督管理機構核準，擬在證券交易所上市交易。根據《證券投資基金法》的規定，下列各項中，符合該基金上市條件的有( )。

A:基金募集期限屆滿，該基金募集的基金份額總額達到了核準規模的85%

B:該基金持有人為1001人

C:該基金募集金額為人民幣3億元

D:該基金合同期限為12年

2.某上市公司董事吳某，持有該公司6%的股份。吳某將其持有的該公司股票在買入后的第5個月賣出，獲利600萬元。根據證券法律制度的規定，關于此收益，下列表述中，正確的有( )。

A:該收益應當全部歸公司所有

B:該收益應由公司董事會負責收回

C:董事會不收回該收益的，股東有權要求董事會限期收回

D:董事會未在規定期限內執行股東關于收回吳某收益的要求的，股東有權代替董事會以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟

判斷題

3.趙某是甲上市公司傳達室的員工，某日整理快遞和信件時發現一張法院傳票，是該公司一筆超過凈資產10%的擔保事項，因對方無力償還，被訴至法院要求承擔擔保責任，在該消息公告前趙某賣出了其持有的本公司股票，該行為屬于內幕交易。(　)

A:正確

B:錯誤

答案見第二頁

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參考答案

1.正確答案：ABCD

知 識 點 ：證券交易,證券發行。

參考解析：封閉式基金的上市條件：①基金的募集符合《證券投資基金法》的規定(基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上);②基金合同期限為5年以上;③基金募集金額不低于2億元人民幣;④基金持有人不少于1000人;⑤基金份額上市交易規則規定的其他條件。

2.正確答案：ABC

知 識 點 ：證券交易

參考解析：選項ABC：上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。

公司董事會不按照規定執行的，股東有權要求董事會在30日內執行。選項D：公司董事會未在上述期限內執行的，股東有權為了公司的利益以“自己的名義”(而非以公司名義)直接向人民法院提起訴訟。

3.正確答案：A

知 識 點 ：證券交易

參考解析：內幕交易行為是指證券交易內幕信息的知情人員利用內幕信息進行證券交易的行為。證券交易內幕信息的知情人包括：由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員

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