編輯推薦：2020年中級會計職稱《中級經濟法》每日一練匯總(3月份)

多選題

1.根據證券法律制度的規定，在特定情形下，如無相反證據，投資者將會被視為一致行動人，下列各項中，屬于該特定情形的有( )。

A:投資者之間存在股權控制關系

B:投資者之間為同學、戰友關系

C:投資者之間存在合伙關系

D:投資者之間存在聯營關系

2.根據《證券法》的規定，證券投資咨詢機構及其從業人員不得從事的證券服務業務的行為有( )。

A:代理委托人從事證券投資

B:與委托人約定分享證券投資收益

C:買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

D:利用傳播媒介向投資者推薦上市公司股票

3.下列各項中，關于非公開募集基金的表述正確的有(　)。

A:非公開募集基金，可以向合格投資者之外的單位和個人募集資金

B:除基金合同另有約定外，非公開募集基金應當由基金托管人托管

C:不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介

D:私募基金管理人或私募基金銷售機構要對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件

答案見第二頁

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參考答案

1.正確答案：ACD

知 識 點 ：證券法律制度概述。

參考解析：投資者之間有股權控制關系，投資者之間存在合伙、合作、聯營等其他經濟利益關系的，除非有相反證據，否則均可視為一致行動人。

2.正確答案：ABC

知 識 點 ：證券法律制度概述。

參考解析：投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。

3.正確答案：BCD

知 識 點 ：證券法律制度概述。

參考解析：非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，因此選項A的表述不正確。

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