1、下列關于上市公司非公開發(fā)行股票的條件和方式的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是(　)。

A.發(fā)行對象不得超過200人

B.發(fā)行價格不得低于定價基準日前一個交易日公司股票的均價

C.自本次股份發(fā)行結束之日起，控股股東認購的股份36個月內不得轉讓

D.可采用廣告方式發(fā)行

【答案】C

2、某有限責任公司的凈資產額為1.2億元人民幣，擬申請首次公開發(fā)行公司債券。下列關于該公司公開發(fā)行公司債券條件的表述中，不符合《證券法》的規(guī)定的是()。

A.擬發(fā)行的公司債券期限為3年

B.該公司債券的擬發(fā)行額為人民幣4 800萬元

C.籌集的資金擬用于修建職工活動中心

D.該公司最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

【答案】C

3、某上市公司監(jiān)事會有5名監(jiān)事，其中監(jiān)事趙某、張某為職工代表，監(jiān)事任期屆滿，該公司職工代表大會認為趙某、張某未能認真履職，故一致決議改選陳某、王某為監(jiān)事會成員。該上市公司將該信息予以披露的方式是(　)。

A.中期報告

B.季度報告

C.年度報告

D.臨時報告

【答案】D

4、根據《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列事項中，不屬于證券交易內幕信息的是(　)。

A.增加注冊資本的計劃

B.股權結構的重大變化

C.財務總監(jiān)發(fā)生變動

D.監(jiān)事會共5名監(jiān)事，其中2名發(fā)生變動

【答案】C

5、下列關于證券發(fā)行承銷團承銷證券的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是(　)。

A.承銷團承銷適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券

B.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣1億元

C.承銷團由主承銷和參與承銷的證券公司組成

D.承銷團代銷、包銷期最長不得超過90日

【答案】B

6、下列關于上市公司收購人權利義務的表述中，不符合上市公司收購法律制度規(guī)定的是(　)。

A.收購人在要約收購期內，可以賣出被收購公司的股票

B.收購人持有的被收購上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓

C.收購人在收購要約期限屆滿前15日內，不得變更其收購要約，除非出現競爭要約

D.收購人在收購要約確定的承諾期限內，不得撤銷其收購要約

【答案】A

多項選擇題

1、下列情形中，上市公司不得非公開發(fā)行股票的有(　)。

A.上市公司及其附屬公司曾違規(guī)對外擔保，但已解除

B.上市公司現任董事最近36個月內受到過中國證監(jiān)會的行政處罰

C.最近1年及1期財務報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告，但保留意見所涉及事項的重大影響已消除

D.上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除

【答案】BD

2、根據《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，下列投資者符合合格投資者資質條件的有(　)。

A.凈資產達到1100萬元的合伙企業(yè)

B.名下金融資產達到280萬元的自然人

C.社會保障基金

D.企業(yè)年金

【答案】ACD

3、根據證券法律制度的規(guī)定，下列關于公司債券非公開發(fā)行及轉讓的表述中，正確的有(　)。

A.非公開發(fā)行公司債券應當向合格投資者發(fā)行

B.每次發(fā)行對象不得超過200人

C.發(fā)行人的董事不得參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認購

D.非公開發(fā)行的公司債券可以公開轉讓

【答案】AB

4、根據證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停其股票上市的有(　)。

A.公司的股票被收購人收購達到該公司股本總額的70%

B.公司最近3年連續(xù)虧損

C.公司董事長辭職

D.公司對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

【答案】BD

5、凡發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即提出臨時報告。下列各項中，屬于重大事件的有(　)。

A.上市公司董事會就股權激勵方案形成相關決議

B.上市公司的股東王某持有公司10%的股份被司法凍結

C.上市公司因國家產業(yè)政策調整致使主要業(yè)務陷入停頓

D.上市公司變更會計政策

【答案】ABCD

6、甲公司收購乙上市公司時，下列投資者同時也在購買乙上市公司的股票。根據證券法律制度的規(guī)定，如無相反證據，與甲公司為一致行動人的投資者有(　)。

A.甲公司董事楊某

B.甲公司董事長張某多年未聯(lián)系的同學

C.甲公司某監(jiān)事的母親

D.甲公司總經理的配偶

【答案】ACD