2022年中級經濟師考試金融知識點（四）
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2022年中級經濟師考試金融知識點（四）
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【知識點25】證券發行承銷的概念
/理論詳解/
1.證券發行承銷的含義證券發行與承銷——最本源、最基礎的業務活動，又稱證券一級市場業務。
證券發行：商業組織或政府組織為籌集資金按照法律規定的條件和程序，向社會投資人出售有價證券的行為。
證券承銷：在證券發行過程中，投資銀行按照協議幫助發行人對所發行的證券進行定價和銷售的活動。
2.證券承銷的方式包銷、盡力推銷（代銷）、余額包銷。我國證券公司承銷證券，應當依照《中華人民共和國證券法》的規定采用包銷或者代銷方式。
（1）包銷：承銷商承擔證券銷售和價格的全部風險。
（2）盡力推銷（代銷）：承銷商不承擔發行風險。此方式下，投資銀行與發行人之間是代理關系，投資銀行只收取手續費。
（3）余額包銷：通常發生在股東行使其優先認股權時，即需要在融資的上市公司增發新股前，向現有股東按其目前所持有股份的比例提供優先認股權，在股東按優先認股權認購股份之后若還有余額，承銷商有義務全部買進這部分剩余股票，然后再轉售給投資公眾。
3.首次公開發行
首次公開發行，簡稱IPO（InitialPublicOffering），指股票發行者第一次將其股票在公開市場發行銷售。
/經典例題/
我國投資銀行承銷證券，按規定應采用（ ）方式。
A.承銷
B.包銷或代銷
C.余額包銷
D.包銷
【答案】B
【解析】證券承銷的方式有包銷、盡力推銷（代銷）、余額包銷。我國證券公司承銷證券，應當依照《中華人民共和國證券法》的規定采用包銷或者代銷方式。
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