2022年中級經濟師金融專業知識與實務重點：第五章投資銀行與證券投資基金
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2022年中級經濟師金融專業知識與實務重點：第五章投資銀行與證券投資基金
【本章考情概述】
根據歷年考情，本章考核分值占15分左右，仍是整個教材案例重點出題章，本章以文字類內容為主，在學習時應重點注意對相關具體條例的記憶及內容上的區別，如“證券的發行與承銷業務”中的各項規定應著重進行區分記憶。
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1. 證券發行與承銷業務【考頻：近五年考察16次】
（1）證券發行與承銷——最本源、最基礎的業務活動，又稱證券一級市場業務。
（2）證券承銷的方式：包銷、盡力推銷（代銷）、余額包銷。
（3）股票發行監管制度的一般形式主要有三類：審批制、核準制、注冊制。
【經典真題示例-2017年】在我國當前股票發行中，首次公開發行采用詢價方式的，公開發行股票數量在4億股（含）以下的，有效報價投資者數量應不少于（ ）家。
A．10
B．20
C．50
D．100
【答案】A
【解析】公開發行股票數量，在4億股（含）以下的，有效報價投資者的數量不少于10家；公開發行股票數量在4億股以上的，有效報價投資者的數量不少于20家；剔除最高報價部分后有效報價投資者數量不足的，應當中止發行。
【經典真題示例-2020年】我國Y證券公司計劃承銷Z公司股票。Y證券公司可選擇的承銷方式有( )。
A．外銷
B．代銷
C．包銷
D．聯營銷售
E．余額包銷
【答案】BC
【解析】承銷商可以根據發行人的特點和資本市場的情況選擇包銷、盡力推銷（也稱代銷）以及余額包銷三種形式。A和D選項先進行排除。
我國證券公司承銷證券，應當依照《中華人民共和國證券法》采用包銷或者代銷方式。
余額包銷通常發生在股東行使其優先認股權時，即需要在融資上市公司 增發新股前，向現有股東按其目前所持有股份的比例提供優先認股權，在股東按優先認股權認購股份后若還有余額，承銷商有義務全部買進這部分剩余股票，再轉售給投資者。E選項錯誤。
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