2021年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師《金融》知識(shí)點(diǎn)：金融監(jiān)管框架的理論探討
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知識(shí)點(diǎn)10：
金融監(jiān)管框架的理論探討
(一) 三種不同的監(jiān)管思路
1. 機(jī)構(gòu)監(jiān)管
不同類型的金融機(jī)構(gòu)的所有業(yè)務(wù)由不同的監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照不同的標(biāo)準(zhǔn)和體系進(jìn)行監(jiān)管。
2. 功能監(jiān)管
不同類型業(yè)務(wù)由不同監(jiān)管機(jī)構(gòu)分別監(jiān)管。
3. 目標(biāo)監(jiān)管
不同目標(biāo)(審慎監(jiān)管和市場(chǎng)行為監(jiān)管)分別設(shè)立監(jiān)管部門。
按照監(jiān)管思路的不同，世界各國(guó)現(xiàn)有金融監(jiān)管機(jī)制可以分為三類：機(jī)構(gòu)監(jiān)管、功能監(jiān)管和目標(biāo)監(jiān)管。
潛在問題1：機(jī)構(gòu)監(jiān)管
1.造成監(jiān)管重疊或監(jiān)管缺位現(xiàn)象，并導(dǎo)致監(jiān)管套利的出現(xiàn)。
2.與金融市場(chǎng)發(fā)展的脫節(jié)，不利于金融市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。
潛在問題2：功能監(jiān)管
1.作為一個(gè)整體，缺少必要的監(jiān)管 。
2.監(jiān)管成本的上升，和監(jiān)管效率的下降。
潛在問題3：目標(biāo)監(jiān)管
同時(shí)面對(duì)多個(gè)監(jiān)管部門監(jiān)管，監(jiān)管成本上升、監(jiān)管效率下降。
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