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知識(shí)點(diǎn)：內(nèi)控有效性

(2011真題)下列措施中，屬于銀行業(yè)市場(chǎng)運(yùn)營監(jiān)管內(nèi)容的是(　)。

A.監(jiān)管資本充足

B.審批業(yè)務(wù)范圍

C.審批注冊(cè)資本

D.處理有問題銀行

【答案】A

【解析】本題考查銀行業(yè)市場(chǎng)運(yùn)營監(jiān)管的內(nèi)容。銀行業(yè)市場(chǎng)運(yùn)營監(jiān)管的內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：①資本充足性;②資產(chǎn)安全性;③流動(dòng)適度性;④收益合理性;⑤內(nèi)控有效性。選項(xiàng)B審批業(yè)務(wù)范圍和選項(xiàng)C審批注冊(cè)資本屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的內(nèi)容。

知識(shí)點(diǎn)：證券公司監(jiān)管

(2011真題)在證券公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管制度中，我國證券公司的設(shè)立實(shí)行(　)。

A.登記制

B.備案制

C.注冊(cè)制

D.審批制

【答案】D

【解析】本題考查證券公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管制度的相關(guān)知識(shí)。我國證券公司實(shí)行審批制的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。

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