2020年中級經濟師《經濟基礎》知識點：第六章外部性的含義
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【考點四】外部性的含義、類型、對市場機制運行的影響以及政府干預方式
一、外部性與市場失靈
【例題：多選題】關于外部性的說法，正確的是( )。
A. 在完全競爭條件下，外部性的存在不會影響資源的最優配置
B. 即使在完全競爭條件下，外部性的存在也使得資源配置難以達到帕累托最優狀態
C. 外部性只有外部不經濟這一種狀態
D. 外部性既可以發生在生產領域也可以發生在消費領域
E. 對于產生外部經濟的生產者，私人收益小于社會收益，產出水平低于社會最優產出水平，造成供給過少
【答案】BDE
【解析】資源最優配置的實現條件有 4 個，經濟主體的行為不存在外部影響是必不可少的一個條件，所以本題 A 選項錯誤，B 選項正確。外部性既包括外部經濟也包括外部不經濟，C 選項錯誤;外部性按主體可分為生產的外部性和消費的外部性，D 選項正確。對于產生外部經濟的生產者，私人收益小于社會收益，產出水平低于社會最優產出水平，造成供給過少，E 項正確。
【解釋】科斯定理：只要財產權是明確的，并且交易成本是零或者很小，那么無論在開始時將財產權賦予誰，市場均衡的最終結果都是有效率的，實現資源配置的帕累托最優。進一步看，還可以認為，一旦考慮到交易成本，產權的初始界定對于經濟運行的效率就會產生十分重要的影響。從而可以引申出一個重要結論：不同產權制度，會導致不同的資源配置效率。 科斯定理提供了一種通過市場機制解決外部性問題的一種新的思路和方法。
美國和一些國家先后實行了污染排放權或排放指標的交易。
【應用舉例】假定張某將自己 11 層 1101 號的房屋租賃給 16 個人居住，由于這 16 人的工作性質均要早出晚歸，居住期間也時常大聲喧嘩，經多次勸說，均無效果。從而使得 11 層另外 2 家住戶和樓下 10 層的 3 家住戶夜不能寐，生活受到嚴重影響。解決方法有 3 個：
方法 1：張某不再將房子租賃給這些人，而是租給安靜的 1 家住戶，張某損失 50000 元;
方法 2：居民裝隔音設施，每戶居民支出為 12000 元，五戶居民共支出 60000 元;
方法 3：維持現狀，每戶居民有 20000 元的損失補償，五戶居民共損失 100000 元;
(1)假定交易成本為零，即 5 戶居民能夠毫無代價地聚集在一起與張某談判
①如果法律規定張某享有租賃自由權(不管是否給他人帶來困擾)
方法 1：居民共同支付 50000 元費用給張某，讓他尋找安靜住戶，每戶居民支出 10000 元。
方法 2：每戶自行安裝隔音設施，每戶居民支出 12000 元。
方法 3：居民自認損失，每戶居民承擔損失 20000 元
綜上：在此種情況下，居民會選擇方法 1
②如果法律規定居民有權要求平靜與安寧
張某會選擇方法 1，總費用支出 50000 元。
結論：
在交易成本為零時，無論法律將財產權賦予誰，有關各方總可以達成協議，選擇社會成本最低的方法，實現資源配置的帕累托最優。
(2) 交易成本較大時：
假定 5 戶居民中有只懂英語的，有只懂漢語的，還需要找翻譯，請翻譯的費用為 2000 元，每個居民聚集在一起進行協商(如交通，時間等成本)折合費用 1000 元，聘請律師費 9000 元。總交易費用為 12000 元。
①如果法律規定張某享有租賃自由權(不管是否給他人帶來困擾)
方法 1：居民共同支付 50000 元費用給張某，讓他尋找安靜住戶，每戶居民支出 10000 元;交易費用總計 12000 元，每戶居民負擔 2400 元。包括交易費用在內每戶居民承擔費用 12400 元。
方法 2：每戶自行安裝隔音設施，每戶居民支出 12000 元。
方法 3：居民自認損失，每戶居民損失 20000 元
綜上，居民會選擇方法 2，總費用支出為 60000 元。
②如果法律規定居民有權要求平靜與安寧
張某會選擇方法 1，總費用支出 50000 元。
結論：在存在 12000 元交易成本的前提下，權利如何界定直接決定了資源配置的效率。
【經典例題】
【2018 年真題：多選題】關于經濟學家科斯提出的產權和外部性理論的說法，正確的有( )。
A. 不同的產權制度會導致不同的資源配置效率
B. 一旦考慮到交易成本，產權的初始界定對于經濟運行的效率就會產生十分重要的作用。
C. 只要產權是明確的，并且交易成本為零或者很小，市場均衡的最終結果都是有效率的。
D. 很多外部性的產生都是由于產權不清晰導致的。
E. 明確和界定產權是解決外部性問題的唯一途徑。
【答案】ABCD
【解析】科斯定理：只要財產權是明確的，并且交易成本是零或者很小，那么無論在開始時將財產權賦予誰，市場均衡的最終結果都是有效率的，實現資源配置的帕累托最優，C 項正確。進一步看，還可以認為，一旦考慮到交易成本，產權的初始界定對于經濟運行的效率就會產生十分重要的影響，B 項正確。從而可以引申出一個重要結論：不同產權制度，會導致不同的資源配置效率，A 項正確。很多外部性的產生都是由于產權不清晰導致的，所以要明晰產權，D 項正確;解決外部性的途徑包括稅收、補貼、合并相關企業和明晰產權，E 項錯誤。
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