第二節 工程索賠

　　一、工程索賠的概念和分類

　　(一)工程索賠的概念

　　工程索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務或者出現了應當由對方承擔的風險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。通常情況下，索賠是指承包人(施工單位)在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求發包人給予補償損失的一種權利要求。

　　索賠可以概括為如下3個方面：

　　(1)一方違約使另一方蒙受損失，受損方向對方提出賠償損失的要求;

　　(2)發生應由業主承擔責任的特殊風險或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業主提出補償損失要求;

　　(3)承包商本人應當獲得的正當利益，由于沒能及時得到監理工程師的確認和業主應給予的支付，而以正式函件向業主索賠。

　　(二)工程索賠產生的原因

　　1.當事人違約

　　當事人違約常常表現為沒有按照合同約定履行自己的義務。發包人違約常常表現為沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數額付款等。工程師未能按照合同約定完成工作，如未能及時發出圖紙、指令等也視為發包人違約。承包人違約的情況則主要是沒有按照合同約定的質量、期限完成施工，或者由于不當行為給發包人造成其他損害。

　　2.不可抗力事件

　　不可抗力又可以分為自然事件和社會事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障 礙，如在施工過程中遇到了經現場調查無法發現、業主提供的資料中也未提到的、無法預料的情況。社會事件則包括國家政策、法律、法令的變更，戰爭、罷工等。

　　3.合同缺陷

　　合同缺陷表現為合同文件規定不嚴謹甚至矛盾，合同中的遺漏或錯誤，在這種情況下，工程師應當給予解釋，如果這種解釋將導致成本增加或工期延長，發包人應當給予補償。

　　4.合同變更

　　合同變更表現為設計變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同其他規定的變更等o

　　5.工程師指令

　　工程師指令有時也會產生索賠，如工程師指令承包人加速施工、進行某項工作、更換某些材料、采取某些措施等。

　　6.其他第三方原因

　　其他第三方原因常常表現為與工程有關的第三方的問題而引起的對本工程的不利影響。

　　(三)工程索賠的分類

　　1.按索賠的合同依據分類

　　(1)合同中明示的索賠。明示的索賠是指承包人所提出的索賠要求，在該工程項目的合同文件中有文字依據，承包人可以據此提出索賠要求，并取得經濟補償。這些在合同文件中有文字規定的合同條款，稱為明示條款。

　　(2)合同中默示的索賠。默示的索賠，即承包人的該項索賠要求，雖然在工程項目的合同條款中沒有專門的文字敘述，但可以根據該合同的某些條款的含義，推論出承包人有索賠權。這種索賠要求，同樣有法律效力，有權得到相應的經濟補償。這種有經濟補償含義的條款，在合同管理工作中被稱為“默示條款”或稱為“隱含條款”。

　　2.按索賠目的分類;

　　(1)工期索賠。由于非承包人責任的原因而導致施工進程延誤，要求批準順延合同工期的索賠，稱之為工期索賠。工期索賠形式上是對權利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時，被發包人追究拖期違約責任。一旦獲得批準合同工期順延后，承包人不僅免除了承擔拖期違約賠償費的嚴重風險，而且可能提前工期得到獎勵，最終仍反映在經濟收益上。

　　(2)費用索賠。費用索賠的目的是要求經濟補償。當施工的客觀條件改變導致承包人增加開支，要求對超出計劃成本的附加開支給予補償，以挽回不應由他承擔的經濟損失。

　　3.按索賠事件的性質分類

　　(1)工程延誤索賠。

　　(2)工程變更索賠。

　　(3)合同被迫終止的索賠。

　　(4)工程加速索賠。

　　(5)意外風險和不可預見因素索賠。

　　(6)其他索賠。

　　二、工程索賠的處理原則和計算

　　(一)工程索賠的處理原則

　　1.索賠必須以合同為依據

　　2.及時、合理地處理索賠

　　3.加強主動控制，減少工程索賠

　　(二)《建設工程施工合同文本)規定的工程索賠程序

　　當合同當事人一方向另一方提出索賠時，要有正當的索賠理由，且有索賠事件發生時的有效證據。發包人未能按合同約定履行自己的各項義務或發生錯誤以及第三方原因，給承包人造成延期支付合同價款、延誤工期或其他經濟損失，包括不可抗力延誤的工期。

　　(1)承包人提出索賠申請。索賠事件發生28天內;向工程師發出索賠意向通知。合同實施過程中，凡不屬于承包人責任導致項目拖期和成本增加事件發生后的28天內，必須以正式函件通知工程師，聲明對此事項要求索賠，同時仍須遵照工程師的指令繼續施工。逾期申報時，工程師有權拒絕承包人的索賠要求。

　　(2)發出索賠意向通知后28天內，向工程師提出補償經濟損失和(或)延長工期的索賠報告及有關資料;正式提出索賠申請后，承包人應抓緊準備索賠的證據資料，包括事件的原因、對其權益影響的證據資料、索賠的依據，以及其他計算出的該事件影響所要求的索賠額和申請展延工期天數，并在索賠申請發出的28天內報出。

　　(3)工程師審核承包人的索賠申請。工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28天內給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據。接到承包人的索賠信件后，工程師應該立即研究承包人的索賠資料，在不確認責任屬誰的情況下，依據自己的同期記錄資料客觀分析事故發生的原因，依據有關合同條款，研究承包人提出的索賠證據。必要時還可以要求承包人進一步提交補充資料，包括索賠的更詳細說明材料或索賠計算的依據。工程師在28天內未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可。

　　(4)當該索賠事件持續進行時，承包人應當階段性向工程師發出索賠意向，在索賠事件終了后28天內，向工程師提供索賠的有關資料和最終索賠報告。

　　(5)工程師與承包人談判。雙方各自依據對這一事件的處理方案進行友好協商，若能通過談判達成一致意見，則該事件較容易解決。如果雙方對該事件的責任、索賠款額或工期展延天數分歧較大，通過談判達不成共識的話;按照條款規定工程師有權確定一個他認為合理的單價或價格作為最終的處理意見報送業主并相應通知承包人。

　　(6)發包人審批工程師的索賠處理證明。發包人首先根據事件發生的原因、責任范圍、合同條款審核承包人的索賠申請和工程師的處理報告，再根據項目的目的、投資控制、竣工驗收要求，以及針對承包人在實施合同過程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索賠方面的考慮，決定是否批準工程師的索賠報告。

　　(7)承包人是否接受最終的索賠決定。承包人同意了最終的索賠決定，這一索賠事件即告結束。若承包人不接受工程師的單方面決定或業主刪減的索賠或工期展延天數，就會導致合同糾紛。通過談判和協調雙方達成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。如果雙方不能達成諒解就只能訴諸仲裁或者訴訟。

　　(三)FIDIC合同條件規定的工程索賠程序

　　FIDIC合同條件只對承包商的索賠做出了規定。

　　(1)承包商發出索賠通知。如果承包商認為有權得到竣工時間的任何延長期和(或)任何追加付款，承包商應當向工程師發出通知，說明索賠的事件或情況。該通知應當盡快在承包商察覺或者應當察覺該事件或情況后28天內發出。

　　(2)承包商未及時發出索賠通知的后果。如果承包商未能在上述28天期限內發出索賠通知，則竣工時間不得延長，承包商無權獲得追加付款，而業主應免除有關該索賠的全部責任。

　　(3)承包商遞交詳細的索賠報告。在承包商察覺或者應當察覺該事件或情況后42天內，或在承包商可能建議并經工程師認可的其他期限內，承包商應當向工程師遞交一份充分詳細的索賠報告，包括索賠的依據、要求延長的時間和(或)追加付款的全部詳細資料。如果引起索賠的事件或者情況具有連續影響，則：

　　①上述充分詳細索賠報告應被視為中間的;

　　②承包商應當按月遞交進一步的中間索賠報告，說明累計索賠延誤時間和(或)金額，以及所有可能的合理要求的詳細資料;

　　③承包商應當在索賠的事件或者情況產生影響結束后28天內，或在承包商可能建議并經工程師認可的其他期限內，遞交一份最終索賠報告。

　　(4)工程師的答復。工程師在收到索賠報告或對過去索賠的任何進一步證明資料后42天內，或在工程師可能建議并經承包商認可的其他期限內，做出回應，表示批準、或不批準、或不批準并附具體意見。工程師應當商定或者確定應給予竣工時間的延長期及承包商有權得到的追加付款。

　　(四)索賠的依據

　　提出索賠的依據有以下幾個方面：

　　(1)招標文件、施工合同文本及附件，其他各簽約(如備忘錄、修正案等)，經認可的工程實施計劃，各種工程圖紙、技術規范等。

　　(2)雙方的往來信件及各種會談紀要。

　　(3)進度計劃和具體的進度以及項目現場的有關文件。

　　(4)氣象資料、工程檢查驗收報告和各種技術鑒定報告，工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明。

　　(5)國家有關法律、法令、政策文件，官方的物價指數、工資指數，各種會計核算資料，材料的采購、訂貨、運輸、進場、使用方面的憑據。

　　(五)索賠的計算

　　1，可索賠的費用

　　費用內容一般可以包括以下幾個方面：

　　(1)人工費。包括增加工作內容的人工費、停工損失費和工作效率降低的損失費等累計，但不能簡單地用計日工費計算。

　　(2)設備費。可采用機械臺班費、機械折舊費、設備租賃費等幾種形式。

　　(3)材料費。

　　(4)保函手續費。工程延期時，保函手續費相應增加，反之，取消部分工程且發包人與承包人達成提前竣工協議時，承包人的保函金額相應折減，則計人合同價內的保函手續費也應扣減。

　　(5)貸款利息。

　　(6)保險費。

　　(7)利潤。

　　(8)管理費。此項又可分為現場管理費和公司管理費兩部分，由于二者的計算方法不一樣，所以在審核過程中應區別對待。

　　2.費用索賠的計算

　　(1)實際費用法。該方法是按照每索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值，然后將各費用項目的索賠值匯總，即可得到總索賠費用值。這種方法以承包商為某項索賠工作所支付的實際開支為依據，但僅限于：由于索賠事項引起的、超過原計劃的費用，故也稱額外成本法。

　　(2)修正的總費用法。這種方法是對總費用法的改進，即在總費用計算的原則上，去掉一些不確定的可能因素，對總費用法進行相應的修改和調整，使其更加合理。

　　3.工期索賠中應當注意的問題

　　在工期索賠中特別應當注意以下問題：

　　(1)劃清施工進度拖延的責任。

　　(2)被延誤的工作應是處于施工進度計劃關鍵線路上的施工內容。

　　4.工期索賠的計算

　　工期索賠的計算主要有網絡圖分析和比例計算法兩種。

　　(1)網絡分析法是利用進度計劃的網絡圖，分析其關鍵線路。如果延誤的工作為關鍵工作，則總延誤的時間為批準順延的工期;如果延誤的工作為非關鍵工作，當該工作由于延誤超過時差限制而成為關鍵工作時，可以批準延誤時間與時差的差值;若該工作延誤后仍為非關鍵工作，則不存在工期索賠問題。

　　(2)比例計算法 公式為：

　　對于已知部分工程的延期的時間：

　　工期索賠值=受干擾部分工程的合同價/原合同總價X該受干擾部分工期拖延時間

　　對于已知額外增加工程量的價格：

　　工期索賠值=額外增加的工程量的價格/原合同總家X原合同總工期

　　(六)索賠報告的內容

　　一個完整的索賠報告應包括以下四個部分。

　　1.總論部分，

　　一般包括以下內容：序言;索賠事項概述;具體索賠要求;索賠報告編寫及審核人員名單。

　　2.根據部分

　　本部分主要是說明自己具有的索賠權利，這是索賠能否成立的關鍵。根據部分的內容主要來自該工程項目的合同文件，并參照有關法律規定。該部分中施工單位應引用合同中的具體條款，說明自己理應獲得經濟補償或工期延長。

　　3.計算部分

　　索賠計算的目的，是以具體的計算方法和計算過程，說明自己應得經濟補償的款額或延長時間。如果說根據部分的任務是解決索賠能否成立，則計算部分的任務就是決定應得到多少索賠款額和工期。

　　4.證據部分

　　證據部分包括該索賠事件所涉及的一切證據資料，以及對這些證據的說明，證據是索賠報告的重要組成部分，沒有翔實可靠的證據，索賠是不能成功的。在引用證據時，要注意該證據的效力或可信程度。為此，對重要的證據資料最好附以文字證明或確認件

　　重點難點

　　1、我國工程價款結算方法;

　　2、設備、工器具和材料價款的支付與結算;

　　3、我國施工合同文本與FIDIC合同、NEC合同和AIA合同關于工程價款支付與結算的比較分析;

　　4、編制施工階段資金使用計劃的相關因素;

　　5、施工階段資金使用計劃的作用與編制方法;

　　6、施工階段投資偏差分析;

　　7、偏差形成原因的分類及糾正方法。

　　新大綱要求

　　(一)熟悉工程價款的支付和結算方法;

　　(二)了解FIDIC等合同條件下的工程價款的支付及結算方法;

　　(三)熟悉項目資金計劃的編制，掌握投資偏差分析的方法及糾正措施。

　　舊大綱要求

　　(一)熟悉工程價款的支付和結算方法;

　　(二)FIDIC等合同條件下的工程價款的支付及結算方法。

　　(三)熟悉項目資金計劃的編制;掌握投資偏差分析的方法及糾正措施。

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