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第三章 工程項目管理

第一節 工程項目管理概述

一、工程項目的組成和分類

(一)工程項目的組成

工程項目可分為單項工程、單位(子單位)工程、分部(子分部)工程和分項工程。

1.單項工程

單項工程是指在一個工程項目中，具有獨立的設計文件，竣工后可以獨立發揮生產能力或效益的一組配套齊全的工程項目。

2.單位(子單位)工程

單位工程是指具備獨立施工條件并能形成獨立使用功能的建筑物及構筑物。對于建筑規模較大的單位工程，可將其能形成獨立使用功能的部分作為一個子單位工程。具有獨立施工條件和能形成獨立使用功能是單位(子單位)工程劃分的基本要求。單位工程是單項工程的組成部分。

3.分部(子分部)工程

分部工程是單位工程的組成部分，應按專業性質、建筑部位確定。建筑工程包括：地基與基礎、主體結構、建筑裝飾裝修、屋面、建筑給排水及采暖、建筑電氣、智能建筑、通風與空調、電梯、建筑節能等分部工程。

當分部工程較大或較復雜時，可按材料種類、工藝特點、施工程序、專業系統及類別等將分部工程劃分為若干子分部工程。例如，①地基與基礎分部工程又可細分為土方、基坑、地基、樁基礎、地下防水等子分部工程;②主體結構分部工程又可細分為混凝土結構，型鋼、鋼管混凝土結構，砌體結構，鋼結構，輕鋼結構，索膜結構，木結構，鋁合金結構等子分部工程;③建筑裝飾裝修分部工程又可細分為地面、抹灰、門窗、吊頂、輕質隔墻、飾面板(磚)、幕墻、涂飾、裱糊與軟包、外墻防水、細部等子分部工程;④智能建筑分部工程又可細分為通信網絡系統、計算機網絡系統、建筑設備監控系統、火災報警及消防聯動系統、會議系統與信息導航系統、專業應用系統、安全防范系統、綜合布線系統、智能化集成系統、電源與接地、計算機機房工程、住宅(小區)智能化系統等子分部工程。

4.分項工程

分項工程是分部工程的組成部分，一般按主要工程、材料、施工工藝、設備類別等進行劃分。例如，土方開挖工程、土方回填工程、鋼筋工程、模板工程、混凝土工程、磚砌體工程、木門窗制作與安裝工程、玻璃幕墻工程等。

說明：分項工程是工程項目施工生產活動的基礎，也是計量工程用工用料和機械臺班消耗的基本單元;同時，又是工程質量形成的直接過程。分項工程既有其作業活動的獨立性，又有相互聯系、相互制約的整體性。

(二)工程項目的分類

工程項目的種類繁多，為了適應科學管理的需要，可以從不同的角度進行分類。

1.按建設性質劃分

工程項目可分為新建項目、擴建項目、改建項目、遷建項目和恢復項目。

(1)新建項目。是指根據國民經濟和社會發展的近遠期規劃，按照規定的程序立項，從無到有、“平地起家”建設的工程項目。

(2)擴建項目。是指現有企事業單位在原有場地內或其他地點，為擴大產品的生產能力或增加經濟效益而增建的生產車間、獨立的生產線或分廠的項目;事業和行政單位在原有業務系統的基礎上擴充規模而進行的新增固定資產投資項目。

(3)改建項目。包括挖潛、節能、安全、環境保護等工程項目。

(4)遷建項目。是指原有企事業單位根據自身生產經營和事業發展的要求，按照國家調整生產力布局的經濟發展戰略的需要或出于環境保護等其他特殊要求，搬遷到異地而建設的項目。

(5)恢復項目。是指原有企事業和行政單位，因在自然災害或戰爭中使原有固定資產遭受全部或部分報廢，需要進行投資重建來恢復生產能力和業務工作條件、生活福利設施等的工程項目。這類項目，不論是按原有規模恢復建設，還是在恢復過程中同時進行擴建，都屬于恢復項目。但對尚未建成投產或交付使用的項目，受到破壞后，若仍按原設計重建的，原建設性質不變;如果按新設計重建，則根據新設計內容來確定其性質。

工程項目按其性質分為上述5類，一個工程項目只能有一種性質，在項目按總體設計全部建成以前，其建設性質是始終不變的。

2.按投資作用劃分

工程項目可分為生產性工程項目和非生產性工程項目。

(1)生產性工程項目。是指直接用于物質資料生產或直接為物質資料生產服務的工程項目。主要包括：

①工業建設項目。包括工業、國防和能源建設項目;

②農業建設項目。包括農、林、牧、漁、水利建設項目;

③基礎設施建設項目。包括交通、郵電、通信建設項目;地質普查、勘探建設項目等;

④商業建設項目。包括商業、飲食、倉儲、綜合技術服務事業的建設項目。

(2)非生產性工程項目。是指用于滿足人民物質和文化、福利需要的建設和非物質資料生產部門的建設項目。主要包括：

①辦公用房。國家各級黨政機關、社會團體、企業管理機關的辦公用房;

②居住建筑。住宅、公寓、別墅等;

③公共建筑。科學、教育、文化藝術、廣播電視、衛生、博覽、體育、社會福利事業、公共事業、咨詢服務、宗教、金融、保險等建設項目;

④其他工程項目。不屬于上述各類的其他非生產性工程項目。

3.按項目規模劃分

為適應分級管理的需要，基本建設項目分為大型、中型、小型三類;更新改造項目分為限額以上和限額以下兩類。不同等級標準的工程項目，報建和審批機構及程序不盡相同。劃分工程項目等級的原則如下：

(1)按批準的可行性研究報告(初步設計)所確定的總設計能力或投資總額的大小，依據國家頒布的《基本建設項目大中小型劃分標準》進行劃分。

(2)凡生產單一產品的項目，一般以產品的設計生產能力劃分;生產多種產品的項目，一般按其主要產品的設計生產能力劃分;產品分類較多，不易分清主次、難以按產品的設計能力劃分時，可按投資總額劃分。

(3)對國民經濟和社會發展具有特殊意義的某些項目，雖然設計能力或全部投資不夠大、中型項目標準，經國家批準已列入大、中型計劃或國家重點建設工程的項目，也按大、中型項目進行管理。

(4)更新改造項目一般只按投資額分為限額以上和限額以下項目，不再按生產能力或其他標準劃分。

(5)基本建設項目的大、中、小型和更新改造項目限額的具體劃分標準，根據各個時期經濟發展和實際工作中的需要而有所變化。

4.按項目的效益和市場需求劃分

工程項目可劃分為競爭性項目、基礎性項目和公益性項目三種。

(1)競爭性項目。主要是指投資效益比較高、競爭性比較強的工程項目。其投資主體一般為企業，由企業自主決策、自擔投資風險。

(2)基礎性項目。主要是指具有自然壟斷性、建設周期長、投資額大而收益低的基礎設施和需要政府重點扶持的一部分基礎工業項目，以及直接增強國力的符合經濟規模的支柱產業項目。政府應集中必要的財力、物力通過經濟實體進行投資，同時，還應廣泛吸收企業參與投資，有時還可吸收外商直接投資。

(3)公益性項目。主要包括科技、文教、衛生、體育和環保等設施，公、檢、法等政權機關以及政府機關、社會團體辦公設施，國防建設等。公益性項目的投資主要由政府用財政資金安排。

5.按項目的投資來源劃分

工程項目可劃分為政府投資項目和非政府投資項目。

(1)政府投資項目。按照其盈利性不同，政府投資項目又可分為經營性政府投資項目和非經營性政府投資項目。

經營性政府投資項目是指具有盈利性質的政府投資項目，政府投資的水利、電力、鐵路等項目基本都屬于經營性項目。經營性政府投資項目應實行項目法人責任制。

非經營性政府投資項目一般是指非盈利性的、主要追求社會效益最大化的公益性項目。學校、醫院以及各行政、司法機關的辦公樓等項目都屬于非經營性政府投資項目。非經營性政府投資項目應推行“代建制”。

(2)非政府投資項目。非政府投資項目是指企業、集體單位、外商和私人投資興建的工程項目。

二、工程項目建設程序

(一)工程項目建設程序的含義和內容

工程項目建設程序是指工程項目從策劃、評估、決策、設計、施工到竣工驗收、投入生產或交付使用的整個建設過程中，各項工作必須遵循的先后工作次序。

以世界銀行貸款項目為例，其建設周期包括項目選定、項目準備、項目評估、項目談判、項目實施和項目總結評價6個階段。

(二)工程項目投資決策階段的工作內容

1.編報項目建議書

項目建議書是擬建項目單位向國家提出的要求建設某一項目的建議文件，是對工程項目建設的輪廓設想。

2.編報可行性研究報告

可行性研究是對工程項目在技術上是否可行和經濟上是否合理進行科學的分析和論證。

(1)可行性研究的工作內容

(2)可行性研究報告的內容。

3.項目投資決策審批制度

根據《國務院關于投資體制改革的決定》(國發[2004]20號)，政府投資項目和非政府投資項目分別實行審批制、核準制或備案制。政府投資項目實行審批制;非政府投資項目實行核準制或登記備案制。

(1)政府投資項目。①對于采用直接投資和資本金注入方式的政府投資項目，政府需要從投資決策的角度審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告，同時還要嚴格審批其初步設計和概算;②對于采用投資補助、轉貸和貸款貼息方式的政府投資項目，則只審批資金申請報告。

(2)非政府投資項目。對于企業不使用政府資金投資建設的項目，政府不再進行投資決策性質的審批，區別不同情況實行核準制或登記備案制。

1)核準制。企業投資建設《政府核準的投資項目目錄》中的項目時，僅需向政府提交項目申請報告，不再經過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。

2)備案制。對于《政府核準的投資項目目錄》以外的企業投資項目，實行備案制。除國家另有規定外，由企業按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。

(三)工程項目建設實施階段的工作內容

1.工程設計

(1)工程設計的階段及其內容。工程項目的設計工作一般劃分為兩個階段，即初步設計和施工圖設計。重大項目和技術復雜項目，可根據需要增加技術設計階段。

(2)施工圖設計文件的審查。根據《房屋建筑和市政基礎設施工程施工圖設計文件審查管理辦法》(建設部令第134號)，建設單位應當將施工圖送施工圖審查機構審查。施工圖審查機構按照有關法律、法規，對施工圖涉及公共利益、公眾安全和工程建設強制性標準的內容進行審查。審查的主要內容包括：

1)是否符合工程建設強制性標準;

2)地基基礎和主體結構的安全性;

3)勘察設計企業和注冊執業人員以及相關人員是否按規定在施工圖上加蓋相應的圖章和簽字;

4)其他法律、法規、規章規定必須審查的內容。

任何單憑或者個人不得擅自修改審查合格的施工圖。確需修改的，凡涉及上述審查內容的，建設單位應當將修改后的施工圖送原審查機構審查。

2.建設準備

(1)建設準備工作內容。項目在開工建設之前要切實做好各項準備工作，其主要內容包括：

1)征地、拆遷和場地平整。

2)完成施工用水、電、通訊、道路等接通工作。

3)組織招標選擇工程監理單位、承包單位及設備、材料供應商。

4)準備必要的施工圖紙。

5)辦理工程質量監督和施工許可手續。

①工程質量監督手續的辦理。建設單位在辦理施工許可證之前應當到規定的工程質量監督機構辦理工程質量監督注冊手續。(辦理質量監督注冊手續應提交的材料參見教材69頁)

②施工許可證的辦理。必須申請領取施工許可證的建筑工程未取得施工許可證的，一律不得開工。

工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300平方米以下的建筑工程，可以不申請辦理施工許可證。

3.施工安裝

工程項目經批準新開工建設，項目即進入施工安裝階段。項目新開工時間，是指工程項目設計文件中規定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽開始施工的日期。不需開槽的工程，正式開始打樁的日期就是開工日期。鐵路、公路、水庫等需要進行大量土、石方工程的，以開始進行土方、石方工程的日期作為正式開工日期。

4.生產準備

生產準備工作的內容根據項目或企業的不同，其要求也各不相同，但一般應包括以下主要內容：

(1)招收和培訓生產人員。(2)組織準備。(3)技術準備。(4)物資準備。

5.竣工驗收

(1)竣工驗收的范圍和標準。按照國家現行規定，工程項目按批準的設計文件所規定的內容建成，符合驗收標準，即：工業項目經過投料試車(帶負荷運轉)合格，形成生產能力的;非工業項目符合設計要求，能夠正常使用的，都應及時組織驗收，辦理固定資產移交手續。工程項目竣工驗收、交付使用，應達到下列標準：

1)生產性項目和輔助公用設施已按設計要求建完，能滿足生產要求;

2)主要工藝設備已安裝配套，經聯動負荷試車合格，形成生產能力，能夠生產出設計文件規定的產品;

3)職工宿舍和其他必要的生產福利設施，能適應投產初期的需要;

4)生產準備工作能適應投產初期的需要;

5)環境保護設施、勞動安全衛生設施、消防設施已按設計要求與主體工程同時建成使用。

對某些特殊情況，工程施工雖未全部按設計要求完成，也應進行驗收，這些特殊情況主要是指：

1)因少數非主要設備或某些特殊材料短期內不能解決，雖然工程內容尚未全部完成，但已可以投產或使用;

2)按規定的內容已建完，但因外部條件的制約，如流動資金不足、生產所需原材料不能滿足等，而使已建成工程不能投入使用;

3)有些工程項目或單位工程，已形成部分生產能力，但近期內不能按原設計規模續建，應從實際情況出發經主管部門批準后，可縮小規模對已完成的工程和設備組織竣工驗收，移交固定資產。

(2)竣工驗收的準備工作。建設單位應認真做好工程竣工驗收的準備工作，主要包括：

1)整理技術資料。技術資料主要包括土建施工、設備安裝方面及各種有關的文件、合同和試生產情況報告等。

2)繪制竣工圖。工程項目竣工圖是真實記錄各種地下、地上建筑物等詳細情況的技術文件，是對工程進行交工驗收、維護、擴建、改建的依據，同時也是使用單位長期保存的技術資料。關于繪制竣工圖的規定如下：

①凡按圖施工沒有變動的，由施工承包單位(包括總包單位和分包單位)在原施工圖上加蓋“竣工圖”標志后即作為竣工圖;

②凡在施工中，雖有一般性設計變更，但能將原施工圖加以修改補充作為竣工圖的，可不重新繪制，由施工承包單位負責在原施工圖(必須新藍圖)上注明修改部分，并附以設計變更通知單和施工說明，加蓋“竣工圖”標志后，即作為竣工圖;

③凡結構形式改變、工藝改變、平面布置改變、項目改變以及有其他重大改變，不宜再在原施工圖上修改補充者，應重新繪制改變后的竣工圖。由于設計原因造成的，由設計單位負責重新繪圖;由于施工原因造成的，由施工承包單位負責重新繪圖;由于其他原因造成的，由業主自行繪圖或委托設計單位繪圖，施工承包單位負責在新圖上加蓋“竣工圖”標志，并附以有關記錄和說明，作為竣工圖。

竣工圖必須準確、完整，符合歸檔要求，方能交工驗收。

3)編制竣工決算。建設單位必須及時清理所有財產、物資和未用完或應收回的資金，編制工程竣工決算，分析概(預)算執行情況，考核投資效益，報請主管部門審查。

(3)竣工驗收的程序和組織。根據國家現行規定，規模較大、較復雜的工程建設項目應先進行初驗，然后進行正式驗收。規模較小、較簡單的工程項目，可以一次進行全部項目的竣工驗收。

工程項目全部建完，經過各單位工程的驗收，符合設計要求，并具備竣工圖、竣工決算、工程總結等必要文件資料，由項目主管部門或建設單位向負責驗收的單位提出竣工驗收申請報告。

竣工驗收要根據投資主體、工程規模及復雜程度由國家有關部門或建設單位組成驗收委員會或驗收組。

(四)項目后評價

項目后評價是工程項目實施階段管理的延伸。工程項目竣工驗收或通過銷售交付使用，只是工程建設完成的標志，而不是工程項目管理的終結。工程項目建設和運營是否達到投資決策時所確定的目標，只有經過生產經營或銷售取得實際投資效果后，才能進行正確的判斷。項目后評價的基本方法是對比法。在實際工作中，往往從以下兩個方面對工程項目進行后評價。

1.效益后評價

項目效益后評價是項目后評價的重要組成部分。具體包括經濟效益后評價、環境效益和社會效益后評價、項目可持續性后評價及項目綜合效益后評價。

2.過程后評價

過程后評價是指對工程項目的立項決策、設計施工、竣工投產、生產運營等全過程進行系統分析，找出項目后評價與原預期效益之間的差異及其產生的原因，使后評價結論有根有據，同時針對問題提出解決辦法。

三、工程項目管理的類型、任務及相關制度

(一)工程項目管理的類型和任務

(二)工程項目管理的相關制度

工程建設領域實行項目法人責任制、工程監理制、工程招標投標制和合同管理制，是我國工程建設管理體制深化改革的重大舉措。

1.項目法人責任制

(1)項目法人的設立。新上項目在項目建議書被批準后，應由項目的投資方派代表組成項目法人籌備組，具體負責項目法人的籌建工作。有關單位在申報項目可行性研究報告時，須同時提出項目法人的組建方案，否則，其可行性研究報告將不予審批。在項目可行性研究報告被批準后，應正式成立項目法人。按有關規定確保資本金按時到位，并及時辦理公司設立登記。項目公司可以是有限責任公司(包括國有獨資公司)，也可以是股份有限公司。

由原有企業負責建設的大中型基建項目，需新設立子公司的，要重新設立項目法人;只設分公司或分廠的，原企業法人即是項目法人，原企業法人應向分公司或分廠派遣專職管理人員，并實行專項考核。

(2)項目董事會的職權。建設項目董事會的職權有：負責籌措建設資金;審核、上報項目初步設計和概算文件;審核、上報年度投資計劃并落實年度資金;提出項目開工報告;研究解決建設過程中出現的重大問題;負責提出項目竣工驗收申請報告;審定償還債務計劃和生產經營方針，并負責按時償還債務;聘任或解聘項目總經理，并根據總經理的提名，聘任或解聘其他高級管理人員。

(3)項目總經理的職權。項目總經理的職權有：組織編制項目初步設計文件，對項目工藝流程、設備選型、建設標準、總圖布置提出意見，提交董事會審查;組織工程設計、施工監理、施工隊伍和設備材料采購的招標工作，編制和確定招標方案、標底和評標標準，評選和確定投、中標單位。實行國際招標的項目，按現行規定辦理;編制并組織實施項目年度投資計劃、用款計劃、建設進度計劃;編制項目財務預、決算;編制并組織實施歸還貸款和其他債務計劃;組織工程建設實施，負責控制工程投資、工期和質量;在項目建設過程中，在批準的概算范圍內對單項工程的設計進行局部調整(凡引起生產性質、能力、產品品種和標準變化的設計調整以及概算調整，需經董事會決定并報原審批單位批準);根據董事會授權處理項目實施中的重大緊急事件，并及時向董事會報告;負責生產準備工作和培訓有關人員;負責組織項目試生產和單項工程預驗收;擬訂生產經營計劃、企業內部機構設置、勞動定員定額方案及工資福利方案;組織項目后評價，提出項目后評價報告;按時向有關部門報送項目建設、生產信息和統計資料;提請董事會聘任或解聘項目高級管理人員。

2.工程監理制

3.工程招標投標制

4.合同管理制

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