一建市政教材解讀：1K420032 工程索賠的應用
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【摘要】環球網校一級建造師頻道為您提供一級建造師考試必備的復習資料和試題，供考生復習備考之用，本文為一建市政教材解讀：1K420032 工程索賠的應用，是考生必須要熟記和掌握的重點內容。2015年的一級建造師考試將于9月19日至20日舉行，環球網校在此提醒廣大考生做好復習備考。祝廣大考生順利通過一級建造師考試！
1K420032 工程索賠的應用
工程索賠是在工程合同履行中，合同當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務或者出現了應當承擔的風險而遭受損失，但按照合同約定或法律法規規定，應由對方承擔責任，因而向對方提出補償要求的行為。
一、工程索賠的處理原則
承包方必須掌握有關法律政策和索賠知識，進行索賠須做到：
(1)有正當索賠理由和充分證據;
(2)索賠必須以合同為依據，按施工合同文件有關規定辦理;
(3)準確、合理地記錄索賠事件并計算索賠工期、費用。
一、承包方索賠的程序
(一)提出索賠意向通知
索賠事件發生28d內，向監理工程師發出索賠意向通知。合同實施過程中，凡不屬于承包方責任導致項目拖延和成本增加事件發生后的28d內，必須以正式函件通知監理工程師，聲明對此事件要求索賠，同時仍需遵照監理工程師的指令繼續施工，逾期提出時，監理工程師有權拒絕承包方的索賠要求。
(二)提交索賠申請報告及有關資料
發出索賠意向通知后，承包方應抓緊準備索賠的證據資料，包括事件的原因、對其權益影響的資料、索賠的依據，以及其他計算出該事件影響所要求的索賠額和申請工期延期的天數，并在28d內向監理工程師提交索賠申請報告及有關資料。
(三)審核索賠申請
監理工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關資料后，在28d內給予答復，或要求承包方進一步補充索賠理由和證據。監理工程師在28d內未給予答復或未對承包方作進一步要求，視為該項索賠已經認可。
(四)持續性索賠事件
當索賠事件持續進行時，承包方應當階段性地向監理工程師發出索賠意向通知，在索賠事件終了后28d內，向監理工程師提出索賠的有關資料和最終索賠報告。
三、索賠項目概述及起止日期計算方法
施工過程中主要是工期索賠和費用索賠。
(一)延期發出圖紙產生的索賠
接到中標通知書后28d內，承包方有權免費得到由發包方或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且向承包方進行技術交底。如果在28d內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為承包方應依據合同提出索賠申請，接中標通知書后第2 9天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。
由于是施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠。
(二)惡劣的氣候條件導致的索賠
可分為工程損失索賠及工期索賠。發包方一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用;在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠。該類索賠計算方法：以惡劣氣候條件開始影響的第1天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。
(三)工程變更導致的索賠
工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等。算方法：承包方收到監理工程師書面工程變更令或發包方下達的變更圖紙日期為起算日期，更工程完成日為索賠結束日。
(四)以承包方能力不可預見引起的索賠
由于工程投標時圖紙不全，有些項目承包方無法作正確計算，如地質情況、軟基處理等。該類項目一般發生的索賠有工程數量增加或需要重新投入新工藝、新設備等。計算方法：以承包方未預見的情況開始出現的第1天為起算日，終止日為索賠結束日。
(五)由外部環境而引起的索賠
屬發包方原因，由于外部環境影響(如征地拆遷、施工條件、用地的出人權和使用權等)引起的索賠。
以監理工程師批準的施工計劃受到影響的第1天為起算日，經發包方協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。
(六)監理工程師指令導致的索賠
以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。
(七)其他原兇導致的承包方的索賠
視具體情況確定起算日和結束日期。
四、同期記錄
(1)索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，認真做好同期記錄。每天均應有記錄，并經現場監理工程師的簽認;索賠事件造成現場損失時，還應留存好現場照片、錄像資料。
(2)同期記錄的內容有：事件發生及過程中現場實際狀況;導致現場人員、設備的閑
置清單;對工期的延誤;對工程損害程度;導致費用增加的項目及所用的工作人員、機械、材料數量、有效票據等。
五、最終報告應包括以下內容
(1)索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。
(2)批復的索賠意向書。
(3)編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。
(4)附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括承包方發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。
六、索賠的管理
(1)由于索賠引起費用或工期的增加，往往成為上級主管部門復查的對象。為真實、準確反映索賠情況，承包方應建立、健全工程索賠臺賬或檔案。
(2)索賠臺賬應反映索賠發生的原因，索賠發生的時間、索賠意向提交時間、索賠結束時間，索賠申請工期和費用，監理工程師審核結果，發包方審批結果等內容。
(3)對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成完整的資料，作為工程竣工資料的組成部分。
【案例1K420032】
1.背景
某公司中標承建城市南外環道路工程。在施工過程中，發生如下事件：一是挖方段遇到了工程地質勘探報告沒有揭示的巖石層，破碎、移除拖延了23d時間;二是工程拖延致使路基施工進入雨期，連續降雨使土壤含水量過大，無法進行壓實作業，因此耽誤了15d工期;三是承包方根據建設單位指令對相接道路進行罩面處理，施工項目部以增加的工作量作為計算設計變更調整工程費用的依據。
2.問題
(1)事件一造成的工期拖延和增加費用能否提出索賠，為什么?
(2)事件二造成的工期拖延和增加費用能否提出索賠，為什么?
(3)事件三形成的工程變更部分應如何調整費用?
3.參考答案
(1)問題1
事件一中挖方段破碎移除巖石的處理工作引發的工期和費用索賠應該提出索賠，發包方應予以受理。因為地質探勘資料不詳是有經驗的承包商預先無法預測到的，非承包方責任，并確實造成了實際損失。
(2)問題2
事件二的索賠不應受理。因為連續降雨，造成路基無法施工盡管有實際損失，但是有經驗的承包商應能夠預測并采取措施加以避免的;即便與事件一有因果關系，但事件一已進行索賠;因此應予駁回。
(3)問題3
事件三在市政工程施工中時有發生，造成的工程量超出原合同規定清單的部分，應按合同約定處理。當合同未有約定時，可采取如下處理方式：采用施工圖預算計價方式，價格(單價)應取自合同中已有價格，增加工程量經監理工程師計量，計算出調整(即增加)部分工程費用。
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