七、PC模式項目總控(ProjectControlling)

　　指以獨立和公正的方式，對項目實施活動進行綜合協調，圍繞項目目標?投資、進度和質量進行綜合系統規劃，以使項目的實施形成一種可靠安全的目標控制機制。它通過對項目實施的所有環節的全過程進行調查、分析、建議和咨詢，提出對項目的實施切實可行的建議實施方案，供項目的管理層決策。項目總控是在項目管理(ProjectManagement)基礎上結合企業控制論(Controlling)發展起來的一種運用現代信息技術為大型建設工程業主方的最高決策者提供戰略性、宏觀性和總體性咨詢服務的新型組織模式。項目總控(ProjectControlling)模式是于20世紀90年代中期在德國首次出現并形成相應的理論。PeterGreiner博士首次提出了ProjectControlling模式，并將其成功應用于德國統一后的鐵路改造和慕尼黑新國際機場等大型建設工程。ProjectControlling模式是適應大型和特大型建設工程業主高層管理人員決策需要而產生的，是工程咨詢和信息技術相結合的產物。它的核心就是以工程信息流處理的結果指導和控制工程的物質流。

　　大型建設工程的實施過程中，一方面形成工程的物質流，另一方面，在建設工程參入各方之間形成信息傳遞關系，即工程的信息流。通過信息流可以反映工程物質流的狀況。建設工程業主方的管理人員對工程目標的控制實際上就是通過及時掌握信息流來了解工程物質流的狀況，從而進行多方面策劃和控制決策，使工程的物質流按照預定的計劃進展，最終實現建設工程的總體目標。基于這種流程分析，大型和特大型工程項目管理在組織上可分為兩層：項目管理信息處理及目標控制層和具體項目管理執行層。項目總控模式的總控機構處于項目管理信息處理及目標控制層，其工作核心就是進行工程信息處理并以處理結果指導和控制項目管理的具體執行。項目總控以強化項目目標控制和項目增值為目的。該模式的基礎是項目管理學、企業控制論和現代信息技術的結合。國際上已有多個大型建設工程應用項目總控取得成功。項目總控是以現代信息技術為手段，對大型建設工程信息進行收集、加工和傳輸，用經過處理的信息流指導和控制項目建設的物質流，支持項目最高決策者進行規劃、協調和控制的管理模式。項目總控方實質上是建設工程業主的決策支持機構。項目總控模式，不能作為一種獨立的模式，取代常規的建設項目管理，往往與其它管理模式同時并存。

　　項目總控的特點主要體現在以下幾方面。

　　(1)為業主提供決策支持項目總控單位主要負責全面收集和分析項目建設過程中的有關信息，不對外發任何指令，對設計、監理、施工和供貨單位的指令仍由業主下達。項目總控工作的成果是采用定量分析的方法為業主提供多種有價值的報告(包括月報、季報、半年報、年報和各類專用報告等)，這將是對業主決策層非常有力的支持。

　　(2)總體性管理與控制項目總控注重項目的戰略性、總體性和宏觀性。所謂戰略性就是指對項目長遠目標和項目系統之外的環境因素進行策劃和控制。長遠目標就是從項目全壽命周期集成化管理出發，充分考慮項目運營期間的要求和可能存在的問題，為業主在項目實施期的各項重大問題提供全面的決策信息和依據，并充分考慮環境給項目帶來的各種風險，進行風險管理。所謂總體性就是注重項目的總體目標、全壽命周期、項目組成總體性和項目建設參與單位的總體性。所謂宏觀性就是不局限于某個枝節問題，而是高瞻遠矚，預測項目未來將要面臨的困難，及早提出應對方案，為業主最高管理者提供決策依據和信息。

　　(3)關鍵點及界面控制項目總控的過程控制方法體現了抓重點，項目總控的界面控制方法體現了重綜合、重整體。過程控制和界面控制既抓住了過程中的關鍵問題，也能夠掌握各個過程之間的相互影響和關系，這兩方面的有機結合有利于加強各個過程進度、投資和質量的重要因素策劃與控制，有利于管理工作的前后一致和各方面因素的綜合，以作出正確決策。

　　八、PM模式項目管理模式(ProjectManagement，PM)

　　模式是指項目業主聘請一家公司(一般為具備相當實力的工程公司或咨詢公司)代表業主進行整個項目過程的管理，這家公司在項目中被稱做“項目管理承包商”(ProjectManagementContractor)，簡稱為PMC.PM模式PMC受業主的委托，從項目的策劃、定義、設計到竣工投產全過程為業主提供項目管理承包服務。選用該種模式管理項目時，業主方面僅需保留很小部分的基建管理力量對一些關鍵問題進行決策，而絕大部分的項目管理工作都由項目管理承包商來承擔。PMC是由一批對項目建設各個環節具有豐富經驗的專門人才組成的，它具有對項目從立項到竣工投產進行統籌安排和綜合管理的能力，能有效地彌補業主項目管理知識與經驗的不足。PMC作為業主的代表或業主的延伸，幫助業主在項目前期策劃、可行性研究、項目定義、計劃、融資方案，以及設計、采購、施工、試運行等整個實施過程中有效的控制工程質量、進度和費用，保證項目的成功實施，達到項目壽命期技術和經濟指標最優化。PM模式的主要任務是自始至終對一個項目負責，這可能包括項目任務書的編制、預算控制、法律與行政障礙的排除、土地資金的籌集等，同時使設計者、工料預測師和承包商的工作正確地分階段進行，在適當的時候引入指定分包商的合同和任何專業建造商的單獨合同，以使業主委托的活動得以順利進行。PM模式的各方關系圖如圖5所示。

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　　PM通常用于國際性大型項目，適宜選用PMC進行項目管理具有如下特點的項目：

　　(1)項目投資額大(一般超過10億元)且包括相當復雜的工藝技術;

　　(2)業主是由多個大公司組成的聯合體，并且有些情況下有政府的參與;

　　(3)業主自身的資產負債能力無法為項目提供融資擔保;

　　(4)項目投資通常需要從商業銀行和出口信貸機構取得國際貸款，需要通過PMC取得國際貸款機構的信用，獲取國際貸款;

　　(5)由于某種原因，業主感到憑借自身的資源和能力難以完成的項目，需要尋找有管理經驗的PMC來代業主完成項目管理，這些項目的投資額一般在5000萬美元以上。總之，一個項目的投資額越高，項目越復雜且難度大，業主提供的資產擔保能力越低，就越有必要選擇PM進行項目管理。

　　采用PM模式的項目，通過PMC對環節的科學管理，可大規模節約項目投資：

　　(1)通過項目設計優化以實現，項目壽命期成本最低。PMC會根據項目所在地的實際條件，運用自身的技術優勢，對整個項目進行全方位的技術經濟分析與比較，本著功能完善、技術先進、經濟合理的原則對整個設計進行優化;

　　(2)在完成基礎設計之后通過一定的合同策略，選用合適的合同方式進行招標。PMC會根據不同工作包設計深度、技術復雜程度、工期長短、工程量大小等因素綜合考慮采取哪種合同形式，從而從整體上給業主節約投資。

　　(3)通過PMC的多項目采購協議及統一的項目采購策略，降低投資。多項目采購協議是業主就一種商品(設備/材料)與制造商簽訂的供貨協議。與業主簽訂該協議的制造商該項目這種商品(設備、材料)的唯一供應商。業主通過此協議獲得價格、日常運行維護等方面的優惠。各個EPC承包商必須按照業主所提供的協議去采購相應的設備。多項目采購協議是PM項目采購策略中的一個重要部分。在項目中，要適量的選擇商品的類別，以免對EPC承包商限制過多，直接影響積極性。PMC還應負責促進承包商之間的合作，以符合業主降低項目總投資的目標，包括最優化的項目中內容，以及獲得合理ECA(出口信貸)數量和全面符合計劃的要求。

　　(4)PMC的現金管理及現金流量優化。PMC可通過其豐富的項目融資和財務管理經驗，并結合工程實際情況，對整個項目的現金流進行優化。

　　九、PFI模式PFI(PrivateFinanceInitiative)

　　即“私人主動融資”，是英國政府于1992年提出，其含義是公共工程項目由私人資金啟動，投資興建，政府授予私人委托特許經營權，通過特許協議政府和項目的其他各參與方之間分擔建設和運作風險。它在BOT之后又一優化和創新了的公共項目融資模式。正如PFI的引入是為了增加私人部分在公共服務的提供方面的參與一樣，政府采用PFI目的在于獲得有效的服務，而并非旨在最終的建筑的所有權。在PFI下，公共部門在合同期限內因使用承包商提供的設施而向其付款。在合同結束時，有關資產的所有權或者留給私人部分承包商，或者交回公共部分，取決于原始合同條款規定。它是國際上用于開發基礎設施項目的一種模式，其要領是利用私有資金來開發、實施、建設公共工程項目。

　　公共項目的委托特許經營被認為是200年來英國建筑業最具根本性的變革，英國政府要求公共工程項目在計劃階段，必須首先考慮采用PFI方式，除非經過政府的評估部門認可該項目不宜或不能或沒有私人部門參與的情況下，才能采用傳統的政府財政投資興建的辦法。PFI的目的在于通過公共部門和私營企業的伙伴關系來提高資金的利用率，從而實現價值的最大化。這一政策大大改變了英國的建筑活動方式。承包商必須以實現基礎設施項目全壽命周期目標為核心而絕非單純的營造，政府也得以從傳統模式下復雜全過程開發的重任中解脫出來去規劃更多的項目。但最根本的改變還不在這里，在于PFI使得項目公司對項目全壽命成本進行集成化的考慮，從而使政府在整個項目投入的成本低于傳統模式下的總成本。PFI是開發、建設和運營為核心的產業鏈條，承包商在PFI中獲得的不單是某一環節的效益，而是不必再急著尋找下一個項目也能確保的長期回報;PFI的參與方豐富復雜：項目發起人、項目公司、投資銀行、貸款銀行、建設單位、設計單位、運營單位甚至用戶。承包商無論是忝列其中還是兼任多角，都可以利用眾多的參與方平衡和規避項目風險;私營化的體制使得回報率更可期待。當前在英國，最大型的項目來自國防部，例如空對空加油罐計劃、軍事飛行培訓計劃、機場服務支持等。更多的典型項目是相對小額的設施建設，例如教育或民用建筑物、警察局、醫院能源管理或公路照明。較大一點的包括公路、監獄、和醫院用樓。

　　PFI模式的優勢在于：

　　(1)它是一種吸收民間資本的有效手段。以潛在的巨大市場及利潤吸引各種來源的私人資本，投資基礎設施建設，這樣既可以彌補本國建設資金的不足，也可以改變投資環境。

　　(2)可減輕政府的財政負擔。采用PFI方式建設的項目，其融資風險及責任均由投資者承擔，政府不提供信用擔保。因此它是降低政府財政負擔和債務的一種良好方式。

　　(3)有利于加強管理、控制成本。PFI項目可以引進先進的管理方法，提高項目建設速度與質量，降低工程成本，提供更好的服務，以較低的價格最終使消費者受益。PFI項目實行的項目管理方式，能集中與項目有關的各方面老師，有利于解決工程中出現的各種問題，從而實現降低成本、提高效益、創造利潤的目的。

　　(4)有利于引進先進的設計理念和技術設備。由于PFI方式采用“一攬子”總承包方式，在項目設計中，項目公司中的設計人員有時會帶來新的設計觀念，有助于產生優秀的設計，達到創新的目的，對整個項目建設起到極大促進作用。在PFI項目的實施中，項目公司為了加速PFI的施工進度，提高施工質量，或為了達標運營，必然會引進或開發研制先進技術設備、儀表儀器等。在項目公司建完項目后，施工設備一般要折價留給當地政府所屬的企業單位，從而增加了地方的技術設備，另外更多設備經國外引進后裝配在生產線上，從而提高了特許基建項目的技術質量水平，對政府推動技術進步產生積極影響。

　　(5)PFI不會像BOT方式那樣使政府在特許期內完全失去對項目所有權或經營權的控制，政府在特許權期間不出讓項目的所有權，可隨時檢查PFI的工作進展。

　　PFI項目由于起源于英國，再加之英國政府大力宣傳和推廣，以PFI為方案的項目已經越來越多;但由于PFI項目的建設周期長，所以至今有近一半的項目還在進行中。

　　當前PFI的一些熱點問題討論包括：

　　(1)PFI是否提供了資金價值。在英國的許多研究統計機構經過對大量PFI案例的總結，發現PFI方式下的采購前期費用要遠遠高于常規采購方式的花費。這是因為PFI投標者需要提供的方案的要求比較高，這在一定程度上限制了招標的廣泛性。

　　(2)PFI融資是否是最經濟的融資方式。一般認為，由于采用PFI融資方式客觀上使得政府部門不用動用預算而獲得所需服務。但是此種方式是否是最經濟的，政府部門是否真正達到了“省錢”的目的，還有待項目的完成和項目帶來的社會影響的評估。因為項目最終的服務將是政府部門出資購買的產品。

　　(3)PFI應用的國別范圍。PFI的根本在于政府從私人處購買服務，目前這種方式多用于社會福利性質的建設項目中，不難看出這種方式多被那些硬件基礎設施相對已經較為完善的發達國家采用。比較而言，發展中國家由于經濟水平限制，將更多的資源投入到了能直接或間接產生經濟效益的地方，而這些基礎設施在國民生產中的重要性很難使政府放棄其最終所有權。

　　十、PPP模式國家私人合營公司(PrivatePublicPartnership，PPP)模式

　　國際上新近興起的一種新型的政府與私人合作建設城市基礎設施的形式。其典型的結構為：政府部門或地方政府通過政府采購形式與中標單位組成的特殊目的公司簽定特許合同(特殊目的公司一般由中標的建筑公司、服務經營公司或對項目進行投資的第三方組成的股份有限公司)由特殊目的公司負責籌資、建設及經營。政府通常與提供貸款的金融機構達成一個直接協議，這個協議不是對項目進行擔保的協議，而是一個向借貸機構承諾將按與特殊目的公司簽定的合同支付有關費用的協定，這個協議使特殊目的公司能比較順利地獲得金融機構的貸款。采用這種融資形式的實質是：政府通過給予私營公司長期的特許經營權和收益權來換取基礎設施加快建設及有效運營。

　　PPP模式的目標有兩種，一是低層次目標，指特定項目的短期目標;二是高層次目標，指引入私人部門參與基礎設施建設的綜合長期合作的目標機構目標層次。

　　既可能包括私人營利性企業、私人非營利性組織，同時還可能包括公共非營利性組織(如政府)。合作各方之間不可避免地會產生不同層次、類型的利益和責任的分歧。只有政府與私人企業形成相互合作的機制，才能使得合作各方的分歧模糊化，在求同存異的前提下完成項目的目標。PPP模式的機構層次就像金字塔一樣，金字塔頂部是項目所在國的政府，是引入私人部門參與基礎設施建設項目的有關政策的制定者。項目所在國政府對基礎設施建設項目有一個完整的政策框架、目標和實施策略，對項目的建設和運營過程的參與各方進行指導和約束。金字塔中部是項目所在國政府有關機構，負責對政府政策指導方針進行解釋和運用，形成具體的項目目標。金字塔的底部是項目私人參與者，通過與項目所在國政府的有關部門簽署一個長期的協議或合同，協調本機構的目標、項目所在國政府的政策目標和項目所在國政府有關機構的具體目標之間的關系，盡可能使參與各方在項目進行中達到預定的目標。這種模式的一個最顯著的特點就是項目所在國政府或者所屬機構與項目的投資者和經營者之間的相互協調及其在項目建設中發揮的作用。其運作思路如圖6所示。

　　從國外近年來的經驗看，以下幾個因素是成功運作PPP模式的必要條件：

　　(1)政府部門的有力支持。在PPP模式中公共民營合作雙方的角色和責任會隨項目的不同而有所差異，但政府的總體角色和責任――為大眾提供最優質的公共設施和服務――卻是始終不變的。PPP模式是提供公共設施或服務的一種比較有效的方式，但并不是對政府有效治理和決策的替代。在任何情況下，政府均應從保護和促進公共利益的立場出發，負責項目的總體策劃，組織招標，理順各參與機構之間的權限和關系，降低項目總體風險等。

　　(2)健全的法律法規制度。PPP項目的運作需要在法律層面上，對政府部門與企業部門在項目中需要承擔的責任、義務和風險進行明確界定，保護雙方利益。在PPP模式下，項目設計、融資、運營、管理和維護等各個階段都可以采納公共民營合作，通過完善的法律法規對參與雙方進行有效約束，是最大限度發揮優勢和彌補不足的有力保證。

　　(3)專業化機構和人才的支持。PPP模式的運作廣泛采用項目特許經營權的方式，進行結構融資，這需要比較復雜的法律、金融和財務等方面的知識。一方面要求政策制定參與方制定規范化、標準化的PPP交易流程，對項目的運作提供技術指導和相關政策支持;另一方面需要專業化的中介機構提供具體專業化的服務。

　　PPP模式的優點在于：

　　(1)公共部門和私人企業在初始階段私人企業與政府共同參與項目的識別、可行性研究、設施和融資等項目建設過程，保證了項目在技術和經濟上的可行性，縮短前期工作周期，使項目費用降低。

　　(2)有利于轉換政府職能，減輕財政負擔。政府可以從繁重的事務中脫身出來，從過去的基礎設施公共服務的提供者變成一個監管的角色，從而保證質量，也可以在財政預算方面減輕政府壓力。

　　(3)參與項目融資的私人企業在項目前期就參與進來，有利于私人企業一開始就引入先進技術和管理經驗。

　　(4)政府部門和民間部門可以取長補短，發揮政府公共機構和民營機構各自的優勢，彌補對方身上的不足。雙方可以|考試|大|形成互利的長期目標，可以以最有效的成本為公眾提供高質量的服務。

　　(5)使項目參與各方整合組成戰略聯盟，對協調各方不同的利益目標起關鍵作用。

　　(6)政府擁有一定的控制權。

　　(7)應用范圍廣泛，該模式突破了目前的引入私人企業參與公共基礎設施項目組織機構的多種限制，可適用于城市供熱等各類市政公用事業及道路、鐵路、機場、醫院、學校等。

　　PPP模式的缺點在于：

　　(1)對于政府來說，如何確定合作公司給政府增加了難度，而且在合作中要負有一定的責任，增加了政府的風險負擔。

　　(2)組織形式比較復雜，增加了管理上協調的難度，對參與方的管理水平有一定的要求。

　　(3)如何設定項目的回報率可能成為一個頗有爭議的問題。

　　雖然PPP模式在國外已有很多成功的案例，但在我國基本上是一個空白。我國基礎設施―直以來都是由政府財政支持投資建設，由國有企業壟斷經營。這種基礎設施建設管理的模型不僅越來越不能滿足日益發展的社會經濟的需要，而且政府投資在基礎設施建設中存在的浪費嚴重、效率低下、風險巨大等諸多弊病，暴露得也越來越明顯，成為我國市場經濟向縱深發展的一個制約因素。因此，基礎設施領域投融資體制要盡快向市場化方向改革，政府在基礎領域的地位和職能迫切需要轉變，政府在基礎設施領域作為直接投資者、直接經營者、直接監管者的職能要分離，政府在基礎設施領域中的角色迫切需要改變。在這種背景下，在我國基礎設施建設中引進和應用PPP模式，積極吸引民間資本參與基礎設施的建設，并將其按市場化模式運作，既能有效的減輕政府財政支出的壓力，以提高基礎設施投資與運營的效率，同時又不會產生公共產權問題。因此，PPP模式在我國有著廣泛的發展前景。

　　但是，PPP模式在我國的應用中，以下幾點應注意：

　　(1)政府應由過去在公共基礎設施建設中的主導角色，變為與私人企業合作提供公共服務中的監督、指導以及合作者的角色。在這個過程中，政府應對公共基礎設施建設的投融資體制進行改革，對管理制度進行創新，以便更好地發揮其監督、指導以及合作者的角色。

　　(2)政府應該認真研究PPP模式及其在中國的應用前景，以國外的一些應用實例為基礎，在我國的公共基礎設施的建設中進行推廣和規范。在這個過程中，政府應在國家政策上給予鼓勵，支持PPP模式在中國的應用。

　　(3)在PPP模式下的項目融資中，參與的私人企業一般都是國際上大型的企業和財團。政府在與他們的談判與合作中，所遵循的不僅有國內的法律和法規，同時也要遵循國際慣例。政府應該行動起來，在立法制度上有所突破，迅速完善我國的投資法律法規，使其適應這一形勢的發展。

　　(4)國內的一些有實力的企業應該抓住機遇，積極與政府合作，參與公共基礎設施建設項目。