2013年銀行從業考試個人理財單選練習題:職業道德和投資者教育
更新時間：2013-05-06 13:01:55
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摘要 2013年銀行從業考試個人理財單選練習題:職業道德和投資者教育
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3. 商業銀行個人理財從業人員首先應當具備的職業操守是( )。
A.守法合規
B.誠實信用
C.專業勝任
D.勤勉盡職
4. 違規開展個人理財業務造成銀行或客戶重大經濟損失的直接責任人員可以被追究的違法責任是( )。
A.民事責任
B.吊銷從業資格
C.行政處罰
D.刑事處罰
參考答案:
1. A[解析]近年來，逐漸成為國際上金融領域最權威、最流行的個人理財職業資格的是金融注冊從業人員(Certified Financial Planner，CFP)。
2. C[解析]中國銀行業協會于2006年6月6日成立了銀行業從業人員資格認證委員會，并制定了中國銀行業從業人員資格認證制度。中國銀行業從業人員資格是中國境內銀行業的基本從業標準。
3. B[解析]從業人員基本行為準則包括：誠實信用、守法合規、專業勝任、勤勉盡職、保守商業秘密和隱私、公平競爭和職業形象。其中，恪守誠實信用，保持品行正直，是從業人員首先應當具備的職業操守。
4. C[解析]根據《銀行業監督管理法》第47條規定，違規開展個人理財業務造成銀行或客戶重大經濟損失的直接責任人員可以受到行政監管措施與行政處罰。
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