2021年初級銀行從業資格《法律法規》知識點：證券發行
更新時間：2021-05-21 15:35:46
來源：環球網校
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初級銀行職業資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 2021年上半年初級銀行職業資格報名時間已經截止，考試時間為6月5日、6日。為了幫助廣大考生順利備考，環球網校小編給大家帶來“2021年初級銀行從業資格《法律法規》知識點：證券發行”。希望給備考2021年銀行從業資格考試的考生有所幫助。
編輯推薦：2021年初級銀行職業資格《銀行業法律法規與綜合能力》考試大綱
知識點：證券發行
(1)證券發行方式
(2)證券發行管理制度
證券發行管理制度主要有三種：
①審批制(完全計劃發行的模式)；
②核準制(從審批制向注冊制過渡的中間形式)；
③注冊制(目前成熟股票市場普遍采用的發行制度)。
我國證券公開發行實行的是核準制。
(3)發行保薦
所謂保薦人制度，是指是由保薦機構及其保薦代表人負責發行人的上市推薦和輔導，核實公司發行文件和上市文件的真實性、準確性和完整性，協助發行人建立嚴格的信息披露制度，并承擔風險防范責任的一種制度。
(4)證券承銷
我國《證券法》規定的證券承銷業務有代銷和包銷兩種。
證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議。證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。
2021年上半年銀行從業資格考試定于6月5日、6日舉行，報名成功人員，可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2021年上半年銀行從業資格準考證打印時間，請及時預約。未在規定時間內打印準考證的，將不能參加考試。
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