2020上半年初級銀行從業資格《法律法規》知識點：內部控制治理

更新時間：2020-03-03 17:19:26 來源：環球網校

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摘要 2020年上半年初級銀行從業資格備考拉開帷幕。環球網校小編發布“2020上半年初級銀行從業資格《法律法規》知識點：內部控制治理”，供考生們參考學習。更多2020年銀行從業資格考試相關信息請持續關注環球網校。

良好的治理結構是內部控制得以有效實施的前提。銀行應當建立良好的公司治理以及分工合理、職責明確、相互制衡、報告關系清晰的組織結構，為內部控制的有效性提供必要的前提條件。

(1)董事會負責保證銀行建立并實施充分有效的內部控制體系。

(2)監事會負責監督董事會、高級管理層及其成員履行內部控制職責。

(3)高級管理層負責建立和完善內部組織機構，采取相應的風險控制措施，對內部控制體系的充分性與有效性進行監測和評估。

(4)銀行應當指定專門部門作為內控管理職能部門，牽頭內部控制體系的統籌規劃、組織落實和檢查評估。

(5)內部審計部門履行內部控制的監督職能。

(6)各業務部門負責嚴格執行相關制度規定，發現內部控制存在的缺陷并組織落實整改。

根據歷年銀行報名規律，小編預測2020年上半年初級銀行從業資格報名時間大概在3月份啟動。從目前疫情防控角度來看，銀行報名時間有可能會推遲。至于推遲到什么時間，大家可以訂閱環球網校免費預約短信提醒來獲取2020上半年初級銀行從業資格報名時間，報名開始前將及時收到短信通知。

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