2020初級銀行從業資格《法律法規》第三章講義：證券期貨類金融機構
更新時間：2019-11-29 15:05:03
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【考點7】證券期貨類金融機構
證券期貨類金融機構是指從事證券業務的機構，是我國資本市場的重要組成部分，包括：證券公司、證券交易所和證券登記公司、基金管理公司、期貨公司
(一)證券公司
(1)具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。
(2)具有證券交易所會員資格，可以承銷發行、自營買賣和自營兼代理買賣證券的證券類金融機構。
(二)證券交易所和證券登記公司
1、證券交易所
是指依法設立的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施，并履行相關職責，實行自律性管理的法人。
我國兩家證券交易所：上海證券交易所和深圳證券交易所。
2、證券登記公司
中國證券登記結算有限責任公司于2001年3月30日組建成立
(三)基金管理公司
是指經中國證監會批準、在中國境內設立、從事證券投資基金管理業務的企業法人。
按照面向發行者的不同：公募基金和私募基金。
主要包括證券投資基金業務、特定客戶資產管理業務和投資咨詢、業務等。
(四)期貨公司
期貨公司可以依法從事商品期貨經紀、金融期貨經紀、境外期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理業務。
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