初級《銀行管理》內控、合規與審計章節模擬試題-多選題
更新時間：2018-06-27 10:03:19
來源：環球網校
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摘要 為幫助各位考生備考順利，環球網校銀行頻道小編發布“初級《銀行管理》內控、合規與審計章節模擬試題-多選題”模擬試題，考生可以此日常練習自我檢測，預祝考生都能順利通過考試。
多項選擇題
1、內部審計部門需要向中國證監會或其派出機構報告的事項包括()。
A.制定的內部審計章程、中長期審計規劃和年度工作計劃
B.向董事會提交的全面審計工作報告
C.內部審計部門開展異地審計的，應當同時將審計報告抄報審計對象所在地的中國證監會派出機構
D.外部中介機構對銀行的審計報告
E.內部審計部門發現重大問題并報告董事會后，在問題未得到認真查處整改情況下，應直接向中國證監會報告相關情況
正確答案是：B,C,D,E
解析：內部審計部門就以下事項向中國證監會或其派出機構報告：
1)向董事會提交的全面審計工作報告
2)內部審計部門開展異地審計的，應當同時將審計報告抄報審計對象所在地的中國證監會派出機構
3)內部審計部門發現重大問題并報告董事會后，在問題未得到認真查處整改情況下，應直接向中國證監會報告相關情況
4)外部中介機構對銀行的審計報告
2、各級銀行業監管機構應當加強與相關主管部門的協調配合，建立健全信息共享機制，完善信息服務，向銀行業金融機構提示相關()。
A.市場風險
B.環境風險
C.經濟風險
D.系統風險
E.社會風險
正確答案是：B,E
解析：各級銀行業監管機構應當加強與相關主管部門的協調配合，建立健全信息共享機制，完善信息服務，向銀行業金融機構提示相關環境和社會風險。
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