2017銀行初級資格《法律法規》大綱提要第五章
瀏覽
收藏
【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017銀行初級資格《法律法規》大綱提要第五章“的新聞，為考生發布銀行業職業資格考試的相關大綱提要，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017銀行初級資格《法律法規》大綱提要第五章的具體內容如下：
第五章銀行業監管及反洗錢法律規定
5.1中國人民銀行監督管理措施相關規定
1.《中國人民銀行法》的通過、實施及修訂時間、修訂重點
2.中國人民銀行直接檢查監督權的范圍
3.中國人民銀行的建議檢查監督權
4.中國人民銀行行使全面檢查監督權的特殊情況及措施
5.2銀監會監督管理措施相關規定
1.《銀行業監督管理法》的通過、施行時間
2.監管對象范圍
3.對違反審慎經營規則的強制性監管措施
4.對銀行業金融機構接管、重組、撤銷和依法宣告破產
5.審慎性監管談話
6.強制風險披露
7.查詢涉嫌違法賬戶和申請司法機關凍結有關涉嫌違法資金
5.3違反銀行業監督管理規定的處罰措施
1.刑事制裁措施、行政處分、行政處罰的概念和種類
2.對銀監會從事監督管理工作人員的處理措施
3.對擅自設立銀行業金融機構或者非法從事銀行業金融機構的業務活動的單位和個人的處理措施
4.對銀行業金融機構的處理措施
編輯推薦：
【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017銀行初級資格《法律法規》大綱提要第五章“的新聞，為考生發布銀行業職業資格考試的相關大綱提要，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017銀行初級資格《法律法規》大綱提要第五章的具體內容如下：
5.4反洗錢法律制度
1.洗錢的概念及其三個階段
2.洗錢的常見方式
3.《反洗錢法》的通過、施行時間
4.中國人民銀行的反洗錢職責
5.國務院金融監督管理機構的反洗錢職責
6.反洗錢義務的主要內容
7.《金融機構反洗錢規定》的通過、施行時間
8.中國反洗錢監測分析中心的職責
9.《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》中有關大額交易、可疑交易和免于報告交易的規定
10違反反洗錢法律規定的法律責任
編輯推薦：
環球網校友情提示:閱讀完銀行職業資格論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！
最新資訊
- 2024年下半年銀行從業資格考試的科目難度2024-09-21
- 2024年下半年銀行從業資格的考試內容有哪些?2024-09-16
- 2024年下半年銀行從業資格證考試內容概覽與考試形式詳解2024-09-12
- 2024年下半年銀行從業資格考試時長是多長時間?2024-09-10
- 2024年下半年銀行從業資格證考哪幾門科目?2024-09-10
- 2024年下半年銀行從業資格考試報名科目安排2024-09-10
- 2024年下半年銀行從業資格證考哪些科目?2024-09-09
- 2024年下半年銀行從業資格證書考試科目是怎么安排的?2024-09-09
- 2024年下半年銀行從業考試科目有幾個?2024-09-06
- 2024年下半年銀行從業資格必考科目是哪些?2024-09-05
打卡人數
