2015理財規劃師行業自律機構的制裁措施復習
更新時間：2015-09-11 09:11:53
來源：環球網校
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【摘要】2015年下半年各省市理財規劃師考試即將到來。環球網校為各位考生提供“2015理財規劃師行業自律機構的制裁措施復習”，是考生必須要熟記和掌握的重點內容，請考生認真學習下文。望對您理財規劃師的復習有所幫助!
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針對 執業會員、非執業會員，制裁措施 應有所不同
非執業會員 不執業，一般不會出現 欺詐或誤導客戶等行為，吊銷執照等 不適用
(一)非執業理財規劃師
1、取消資格
2、終生無法 再次參加 考試(職業資格)
3、終生無法 執業
(二)執業理財規劃師
1、警告 2、暫停執業 3、罰款 4、吊銷執照
A、適用情形
警告：情節輕微的行為
暫停執業、罰款：情節較為嚴重、但尚未給客戶造成 重大損失 的情形
吊銷執照：情節較為嚴重、且造成 重大損失 的情形，通常 該行為 也觸犯了法律。
B、實際上，上述非執業的制裁措施 也適用于 執業理財規劃師
(1、取消資格 2、終生無法再次參加職業資格考試 3、終生無法執業 )
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