2015年理財規劃師執業紀律規范嚴格履行對客戶的承諾復習
更新時間：2015-09-16 16:34:45
來源：環球網校
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摘要 【摘要】2015年下半年各省市理財規劃師考試即將到來。環球網校為各位考生提供2015年理財規劃師執業紀律規范嚴格履行對客戶的承諾復習，嚴格履行對客戶的承諾是考生必須要熟記和掌握的重點內容，請考生認真學
【摘要】2015年下半年各省市理財規劃師考試即將到來。環球網校為各位考生提供“2015年理財規劃師執業紀律規范嚴格履行對客戶的承諾復習”，嚴格履行對客戶的承諾是考生必須要熟記和掌握的重點內容，請考生認真學習下文。望對您理財規劃師的復習有所幫助!
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應 勤勉盡責，嚴格履行 對客戶的承諾
應 勤勉盡責、履行承諾
簽訂服務合同前，應認真分析客戶的需求和目標，掌握足夠的信息，確保 自己或與他人共同合作 能夠處理客戶的事務。
簽訂服務合同后，應認真履行合同約定的義務，進行充分的調查研究，做出 合理謹慎的判斷 并制定出 適合客戶具體情況的 理財方案。
“勤勉謹慎原則” ——作風、態度
恪盡職守、勤勉謹慎、全心全意 提供 專業服務。
全過程的要求：制定、執行、監督
勤勉：干練、細心，事前 充分的 準備、計劃，事后合理的 跟蹤、監控
謹慎：嚴謹、審慎、注意細節，忠于職守，
從委托人的角度出發，合法的前提下 最大限度地維護 客戶利益
“專業盡責原則” ——義務、責任、素養
合格盡責的理財規劃師 要求：專業素養、持續教育、知識儲備、知識結構
提供專業服務過程中的 義務：既要做到專業、同時又要盡責
秉承的職業素養：嚴謹、誠實、信用、有效。
在實務操作中：保持嚴謹的工作態度、謹守業內規章、專業的角度 審慎判斷
嚴謹：勤勉謹慎、專業盡責
“團隊合作原則” ——方式、特色
融合 各領域老師的意見：保險、投資、稅務、法律、財務等領域。
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