2015年理財規劃師執業紀律規范不得幫助客戶從事違法行為
更新時間：2015-09-07 17:01:59
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摘要 【摘要】2015年下半年各省市理財規劃師考試即將到來。環球網校為各位考生提供2015年理財規劃師執業紀律規范不得幫助客戶從事違法行為，不得幫助客戶從事違法行為是理財規劃師復習中重要的部分，請考生認真學
【摘要】2015年下半年各省市理財規劃師考試即將到來。環球網校為各位考生提供“2015年理財規劃師執業紀律規范不得幫助客戶從事違法行為”，不得幫助客戶從事違法行為是理財規劃師復習中重要的部分，請考生認真學習下文。望對您理財規劃師的復習有所幫助!
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不得 利用提供服務的契機 從事或幫助客戶從事 違法行為
不得 從事、幫助從事 違法行為
理財規劃師：提供專業服務，受人之托、履人之囑，必須 全心全意地維護 客戶的利益。
但 不是無原則、有底線的。
客戶的利益：必須是合法擁有的，違法的利益不受法律保護
不得 明知其要求違法 仍然接受其委托、為其違法活動或需求 提供服務
1、應拒絕接受 客戶委托 的情形：
(1)理財需求或目標：違反法律規定
(2)理財方案：要求設計違法的 理財方案
2、應停止辦理 委托事務 的情形：
辦理業務過程中 發現所委托的事項 違法，應向客戶說明，并停止辦理委托事務。
維護 客戶利益：
“勤勉謹慎原則”：從委托人的角度出發，合法的前提下 最大限度地維護 客戶利益
不能損害客戶利益
“正直誠信”原則：誠實不欺，不能 為個人利益 而損害客戶利益
“嚴守秘密原則”：不得披露、舉報
不得接受、協助
否則屬于違法行為、承擔“違法責任”行為
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