熱門輔導班型：2015年一對一雙證班熱招

　　1.客觀公正原則要求( A )。

　　A.理財規劃師在執業過程中應對客戶、委托人、合伙人或所在機構持公正合理的態度

　　B.對于執業過程中發生的或可能發生的利益沖突，盡量避免向有關各方進行披露

　　C.理財規劃師應適當考慮個人情感、偏見和欲望，以確保在存在利益沖突時做到公正合理

　　D.理財規劃師在處理客戶、委托人和所在機構之間關系時，不應以自己期望別人對待自己的方式對待有關各方

　　2.專業盡責原則的具體規范不包括( C ).

　　A.在與客戶溝通過程中，要對客戶及相關職業者保持尊嚴與禮貌

　　B.在實務操作中，必須保持嚴謹的工作態度，謹守業內規章，從專業的角度進行審慎判斷

　　C.理財規劃師沒有責任與客戶充分溝通

　　D.以盡責敬業的職業態度，維護和提高理財規劃師的聲譽和公眾形象

　　3.違反嚴守秘密原則的是( D )。

　　A.理財規劃師取得客戶明確同意而提供知悉的相關信息

　　B.適當的司法程序中，理財規劃師被司法機關要求提供所知悉的相關信息

　　C.理財規劃師未披露存執業過程中知悉的客戶涉嫌違法犯罪的事實

　　D.理財規劃師一時疏忽泄露了存執業過程中知悉的客戶信息

　　4.理財規劃師下列做法中哪項是不符合職業紀律規范的?( D )

　　A.理財規劃師拒絕為客戶設計違法的理財方案

　　B.客戶的理財需求違反法律的規定，理財規劃師拒絕了客戶的委托

　　C.客戶的理財目標違反法律的規定，理財規劃師拒絕了客戶的委托

　　D.理財規劃師在辦理業務的過程中發現客戶所委托的事項違法，雖向客戶做說明.但繼續辦理委托事務

　　5.如果理財規劃師受客戶之托保管或處置客戶的財產，理財規劃師不應當( A )。

　　A.超出客戶的授權隨意處置客戶的財產

　　B.將客戶的財產與自己或所在機構的財產區分清楚

　　C.對于客戶之間的財產，保持完整的記錄，以便區分

　　D.在客戶要求退回或移交財產的情況下，理財規劃師仍按照相關授權文件或相關法律的規定，及時移交客戶委托保管或處分

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