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　　6、理財規劃師職業操守的核心原則就是個人誠信。下列有關正直誠信原則的說法正確的有(　)。

　　A.正直誠信要求理財規劃師誠實不欺，不能為個人的利益而損害委托人的利益

　　B.正直誠信原則要求理財規劃師不僅要遵循職業道德準則的文字，更重要的是把握職業道德準則的理念和靈魂

　　C.正直誠信的原則決不容忍欺詐或對做人理念的歪曲

　　D.正直誠信原則要求理財規劃師以自己的專業知識進行判斷，堅持客觀性，不帶感情色彩

　　E.即使理財規劃師并非由于主觀故意而導致錯誤，或者與客戶存在意見分歧且該分歧并不違反法律，此種情形與正直誠信的職業道德準則也不相違背

　　7、以下屬于理財規劃組成部分的有(　)。

　　A.現金規劃

　　B.投資規劃

　　C.風險管理和保險規劃

　　D.教育規劃

　　E.消費支出規劃

　　8、退休規劃的工具具體來說包括(　)。

　　A.社會養老保險

　　B.企業年金

　　C.商業養老保險

　　D.儲蓄

　　E.投資

　　9、建立客戶關系的方式多種多樣，通常包括(　)。

　　A.電話交談

　　B.互聯網溝通

　　C.書面交流

　　D.面對面會談

　　E.熟人介紹

　　10、專業盡責原則要求理財規劃師要做到(　)。

　　A.對客戶及相關職業者保持尊嚴與禮貌

　　B.謹守業內規章

　　C.從專業的角度進行審慎判斷

　　D.保持嚴謹的工作態度

　　E.維護和提高理財規劃師的聲譽和公眾形象

　　11、如果執業理財規劃師違反職業道德準則和執業紀律規范，理財規劃師將受到行業自律協會的制裁。制裁措施主要有(　)。

　　A.不得再次參加理財規劃師資格考試

　　B.吊銷執照

　　C.警告

　　D.暫停執業

　　E.罰款

　　答案：6、ABC　7、ABCDE　8、ABCDE　9、ABCDE　10、ABCDE　11、BCDE

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