三級理財規劃師考試常考知識點：實施理財規劃方案
更新時間：2013-09-17 21:24:05
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摘要 環球網校理財規劃師頻道為大家提供三級理財規劃師考試常考知識點系列復習資料，供大家參考之用，詳見下文
實施理財規劃方案
一、取得客戶授權：
客戶授權應包括兩方面的內容
1、代理授權
2、信息披露授權
二、客戶聲明包括：
1、關于理財規劃師資質的聲明
2、關于客戶許可的聲明
3、關于實施效果的說明
4、其他雙方認為應當聲明的事項
三、具體實施
在其實施過程中應注意以下因素
1、時間因素
2、人員因素
3、資金因素
四、文件存檔管理
五、理財規劃實施中的爭端處理
1、處理原則
(1)尊敬客戶的原則
(2)客觀公正的原則
(3)遵循所在機構或行業中已有的爭端處理程序
2、解決步驟
(1)協商
(2)調解
(3)訴訟或仲裁
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