三級理財規劃師考試常考知識點：理財規劃師的嚴守秘密原則
更新時間：2013-09-15 18:21:14
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摘要 環球網校理財規劃師頻道為大家提供三級理財規劃師考試常考知識點系列復習資料，供大家參考之用，詳見下文
嚴守秘密原則及相關具體規范
理財規劃師不得泄露在執業過程中知悉的客戶信息，除非取得客戶明確同意，或在適當的司法程序中，理財規劃師被司法機關要求必須提供所知悉的相關信息。這里的信息主要是指客戶的個人隱私和商業秘密。
具體規范包括客戶為取得理財規劃專業服務，愿意與理財規劃師建立個人信任關系，這種個人信任關系的建立，是基于客戶相信提供給理財規劃師的秘密信息不會被理財規劃師隨意披露。所以，理財規劃師必須恪守嚴守秘密的職業道德準則，確保客戶信息的保密性和安全性。
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