2013年助理理財規劃師專業能力知識點5.8券商集合資產管理計劃
更新時間：2013-07-24 17:03:47
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摘要 環球網校理財規劃師頻道為大家提供2013年助理理財規劃師專業能力知識點系列復習資料，供大家參考之用，詳見下文
第八單元 券商集合資產管理計劃
一、券商集合資產管理計劃的定義
二、券商集合資產管理計劃發展歷程
三、券商集合資產管理計劃的分類P396
限定性券商集合資產管理計劃應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證交所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。
投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的(20%)。
申購新股，沒有申購上限。
四、券商集合理財產品的特點
(一)起點高
在設立限定性集合資產管理計劃時，證券公司接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣(5萬元)。
在設立非限定性集合資產管理計劃時，證券公司接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣(10萬元)。
(二)私募性質
(三)流動性較強
(四)規模較小
非限定性集合理財計劃首次募集金額不能超過(35)億元，打開申購后計劃規模不能超過(50)億元，相對于共同基金動輒上百億的規模，券商集合理財產品的規模較小。
(五)投資范圍廣
(六)信息披露
(七)自有資金參與，有限賠付
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