2013年三級理財規劃師基礎知識復習要點（16）
更新時間：2013-06-27 23:45:07
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摘要 理財規劃師三級專業能力復習重點
第三單元 金融工具初步
一、金融工具的概念
是在金融交易活動中產生的、能夠證明金融交易金額、期限、價格的書面文件，是具有法律約束力的契約。
二、金融工具的基本特征：
1、期限性 2、流動性 3、風險性 4、收益性
三、金融工具的收益率
四、金融工具的分類
第四單元 金融監管
一、金融監管概述
1、定義((2006年11月第119判斷題)不能保證金融機構不發生金融風險和損失)
2、金融監管的意義：
(1)維護信用、支付體系的穩定 (2)保護存款人和投資者的利益
(3)保證金融機構的合法經營 (4)促進金融機構之間的合法競爭
3、金融監管的基本原則
(1)監管主體的獨立性原則 (2)依法監管原則
(3)自我約束和外部強制相結合的原則 (4)穩健運行與風險預防原則
(5)母國與東道國共同監管原則
二、分業經營與混業經營
三、中國的金融監管體制及其改革
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