2013年證券從業資格考試(證券交易)講義：證券自營業務監管和法律責任
更新時間：2013-06-06 15:23:56
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摘要 2013年證券從業資格考試(證券交易)講義：證券自營業務監管和法律責任
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一、監管措施
(一)專設賬戶、單獨管理
證券公司的證券自營賬戶，應自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。
(二)證券公司自營情況的報告
證券公司應每月、每半年、每年向中國證監會和證券交易所報送自營業務情況，并且要向中國證監會、證券交易所報送年檢報告，其中自營業務情況也是主要內容之一。
(三)中國證監會的監管
證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。
(四)證券交易所的監管
1.要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術手段嚴格管理。
2.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格。
3.要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。
4.對自營業務規定具體的風險控制措施，并報中國證監會備案。
5.每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監會報送各家會員截止到該日的證券自營業務情況。
(五)禁止內幕交易的主要措施
(1)加強自律管理。
(2)加強監管。
二、法律責任
(一)《證券公司監督管理條例》的有關規定
(二)《證券法》的有關規定
(三)《刑法》的有關規定
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