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　　第一節　電信管制概述

　　1)電信管制的概念

　　所謂電信管制是由社會監管機構按照一定的規則，通過實施政策、法規、指令等手段，對電信行業、電信企業、電信市場實施監管、干預和限制的行為。

　　2)電信管制的目標(7個)(了解即可)

　　促進基本電信業務的普遍服務

　　促進有效的市場競爭

　　防止出現濫用市場權力、進行不正當競爭的行為

　　為促進電信業投資、發展電信業務創造有利環境

　　保護消費者權益，包括通信自由和通信秘密

　　優化使用電信業發展所需要的稀缺資源，優化社會資源配置

　　維護國家利益和安全

　　3)電信管制的原則(了解即可)

　　透明性原則

　　管制機構的獨立性

　　競爭體系建立之后減少管制和干預

　　協調地區和國際管制標準

　　建立高效運作體系

　　注重可操作性：對發展中國家尤為重要

　　第二節　電信普遍服務管制

　　1)概念和目標

　　普遍服務是指電信業務經營者應盡可能地以統一的資費標準和服務質量，以任何人都能夠負擔的服務價格，向所有社會大眾提供基本的電信業務。普遍服務政策旨在促進維持社會公眾能夠獲取經濟上可以承受的電信業務，尤其重視向那些高成本服務區域(例如農村和邊遠地區)的居民以及低收入群體提供和維持電信業務。

　　2)內容的定義

　　電信普遍服務內容的定義應符合當地條件，因此在國與國之間會有很大差別。切合實際的電信普遍服務定義，應反映當地的經濟和行業發展情況，國家收入水平和分配方式是重要的影響因素，另外一個重要因素是一國人口的分布情況。

　　一般來說包括兩個重要方面：接入的類型;業務的類型

　　①接入的類型：接入是獲得服務的前提，接入的方式有個人獨享接入和集體共享接入兩種方式。

　　②業務的類型：多數國家規定的普遍服務主要指基本電話、公用電話和緊急呼叫業務。

　　3)管制方法：主要采用4種機制

　　強制某些企業承擔普遍服務義務

　　在業務內部或業務之間實行交叉補貼

　　接入虧損補償制度

　　4)電信普遍服務基金

　　來源

　　可能包括國際發展機構所提供的資金、政府預算、網間互聯服務收費、向電話用戶收費或者向所有電信業務運營商收費以及電信私營化、頻率拍賣和/或經營許可證/專營權收費獲取的收入。

　　使用前提

　　如果不提供補貼，在某些地區提供業務是不具有經濟可行性的(即用戶收入不足以彌補成本)。向電信運營商提供相對較小數額的補貼，以鼓勵其向特定區域提供服務是資金最有效的利用方式。

　　使用原則(6個)

　　獨立于電信運營商;透明的融資方式;市場中立;向特定人群提供幫助;補貼金額應相對較小;在電信業務普及項目的實施中，采取競爭性投標的方式

　　5)我國的電信普遍服務政策

　　壟斷時期：交叉補貼

　　競爭時期：由政府指定企業承擔

　　“村村通電話工程”;“分片包干”

　　向普遍服務基金過渡的時期

　　第三節　電信市場準入管制

　　1)原因：“馬歇爾困境”

　　阿爾費雷德.馬歇爾是英國著名的經濟學家，他在其1890年出版的《經濟學原理》一書中指出，規模經濟和競爭活力具有互斥性，追求規模經濟可能導致壟斷、扼殺競爭，使經濟活動喪失活力，導致競爭效率的損失。反過來，競爭能帶來競爭效率，但難于獲得規模經濟，從而導致規模效率的損失，這種兩難選擇就是所謂的“馬歇爾困境”。

　　美國經濟學家約翰.莫理斯.克拉克提出了“有效競爭”的概念，即將規模經濟和競爭活力兩者有效協調，從而形成一種有利于長期均衡的競爭格局，這一概念為電信市場準入管制提供了依據。對于電信管制機構來說，市場準入管制的目標就是錄找規模經濟和競爭活力的合理協調點，建立合理的市場結構，使市場上保持實現有效競爭的理想的企業數量，避免競爭不足和過度競爭。

　　2)實現方式――許可證制度

　　定義：監管機構通過發放電信業務經營許可證，來授權一個企業提供電信業務或進行電信設施的運營。

　　種類：單個特定經營許可證，通常用于許可稀缺資源

　　總體授權性許可證， 對一類業務規定通用的要求

　　發放程序：資格審定，選擇程序

　　許可證制度實踐中的主要問題

　　(1)透明度

　　成功實行許可證制度的一個基本要求就是程序透明，即許可證程序應當公開進行，許可證發放的決策也應當基于事先公開的標準做出。

　　采用透明的程序比不透明程序更為困難，也耗費更多的時間，但缺乏透明度會影響投資者對整個監管程序以及電信市場公正性的信心，并嚴重減緩市場開放進度。

　　(2)公眾意見征詢

　　在許可證發放程序之前或過程中，最好能夠向公眾征求意見。

　　(3)許可證費用

　　在電信行業，許可證費用可以包括以下中的一項或幾項：①向政府或許可證發放機構支付費用或“租金”，以便取得運營網絡、提供業務或使用有限資源的權力;②為補償管制機構在管理和監督無線電頻率使用過程中發生的費用而支付的行政管理費;③補償管制機構在執行其他監管職能時產生的行政管理費。

　　將上述各種類型的費用區分開來，將有助于提高透明度

　　(4)兼顧確定性和靈活性

　　電信許可證應當在管制的確定性和靈活性之間找到平衡，以適應將來在技術、市場結構和政府政策方面的變化。

　　(5)許可證涉及業務區域的確定

　　在確定許可證業務覆蓋范圍時，應考慮經濟可行性、規模性和公平競爭的要求。

　　(6)資格審定標準和選擇標準

　　拍賣和比較評估是選擇程序經常采用的兩個方法，兩者各有優缺點，須根據各國的不同具體情況進行選擇。

　　3)我國的電信業務經營許可證制度

　　2001年12月《電信業務經營許可證管理辦法》，電信業務經營許可證包括：《基礎電信業務經營許可證》與《增值電信業務經營許可證》。

　　第四節　電信網間互聯管制

　　1)互聯的概念：是指建立電信網間的有效通信連接，以使一個電信業務經營者的用戶能夠與另一個電信業務經營者的用戶相互通信或者能夠使用另一個電信業務經營者的各種電信業務。

　　2)互聯的原因

　　3)管制原則

　　管制機構應提供事先監管指導――提供網間互聯費用以及技術條款

　　進行非對稱管制，將網間互聯義務集中于主導運營商。

　　保證透明度

　　保證非歧視性

　　網間互聯費用的收取應以成本為基礎

　　4)我國的網間互聯管制

　　《公用電信網間互聯管理規定》