2013年理財規劃師知識點解析：理財合同的簽訂程序

更新時間：2013-02-17 19:02:56 來源：|0

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摘要 2013年理財規劃師知識點解析：理財合同的簽訂程序

    1）規劃師應準備好合同文本
    2）將合同交給客戶，提醒客戶認真閱讀合同所有條款，并對客戶理解有誤或不理解的條款向客戶作出詳細解釋，盡量避免日后因對合同條款理解上的分歧而產生法律糾紛。
    3）審查客戶的身份，確認客戶具有簽訂合同的行為能力
    4）如客戶對合同內容無異議，同意簽署合同，則要求客戶當面在相應的位置簽字。如合同為多頁，則要求客戶在每一頁上都要簽字。簽字完畢后，將合同收回蓋章，然后將一份交給客戶，并開具交費通知單，通知客戶到收款部門交費，并告知客戶在交費完畢后將其中一聯交回。

簽訂理財服務合同時應注意的問題
    1）簽訂合同應以所在機構的名義，而不能以個人的名義
    2）理財規劃師在向客戶解釋合同條款時，如果發現某一條款確定存在理解上的歧義，則應請所在機構的相關部門進行修改；
    3）不得向客戶做出收益保證或承諾，也不得向客戶提供任何虛假或誤導性信息；
    4）合同簽訂完畢后，理財規劃師應將原件送所在機構檔案部門存檔，自己留存復印件，以免原件不慎丟失。

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