2012年理財規劃師考試基金管理人復習筆記(4)
更新時間：2012-08-28 18:32:59
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第四節 基金管理公司的治理結構與內部控制
一、 基金管理公司內部控制的概念
內部控制是指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發展規劃，在充分考慮內、外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統。
二、 總體要求：公司法、證券投資基金法、證券投資基金管理公司管理辦法等
三、 基金管理公司治理結構的基本原則轉自環 球 網 校edu24ol.com
(1) 基金份額持有人利益優先原則
(2) 公司獨立運作原則
(3) 強化制衡機制原則
(4) 維護公司的統一性和完整性原則
(5) 股東誠信與合作原則
(6) 公平對待原則
(7) 業務與信息隔離原則
第五節 特定客戶資產管理轉自環 球 網 校edu24ol.com
一、 特定客戶資產管理業務規范
1 交由自己舉辦托管資格的商業銀行托管。
2 業績報酬的提取比例不得高于所管理資產的20%、
3 投資工具：股票、債券、證券投資基金，央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品等
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