2012年理財規劃師考試基金管理人復習筆記(2)
更新時間：2012-08-23 18:27:24
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基金管理人的職責和作用：
一、基金管理公司的主要業務
1 證券投資基金業務
(1)基金募集與銷售
(2)基金的投資管理
(3)基金運營服務
2 特定客戶資產管理業務轉自環 球 網 校edu24ol.com
3 投資咨詢業務
二、職責：
1 依法募集資金，辦理或者委托經證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜。
2 辦理基金備案手續。
3 對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行證券投資。
4 按照基金合同約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。
5 進行基金會計核算并編制報表。
6 編制中期和年度基金報告。轉自環 球 網 校edu24ol.com
7 計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格。
8 辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項。
9 召集基金份額持有人大會。
三、基金管理公司的業務特定
1 一般不進行負債經營(區別于銀行、保險公司)
2 收入主要來自以資產規模為基礎的管理費。
3 投資管理能力是核心競爭力
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