2012年發行與承銷輔導：企業短期融資券的發行(一)
更新時間：2012-03-06 10:07:18
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一、短期融資券的定義與發行注冊$lesson$
(一)定義
1.短期融資券，是指企業依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，并約定在一定期限內還本付息，最長不超過365天(即一年)的有價證券。
2.2005年5月27日發行第一批109億元短期融資券。2008年4月12日，注冊機構由央行變更為中國銀行間市場交易商協會(簡稱“交易商協會”)。
3.短期融資券與企業債券相比期限較短，發行條件相對較低，發行對象主要是針對機構投資者而言的。
(二)短期融資券的發行注冊轉自環 球 網 校edu24ol.com
1.交易商協會受理短期融資券的注冊。交易商協會設立注冊委員會，通過注冊會議行駛職責。
2.注冊會議原則上每周一次。5名注冊委員參加，參會委員從注冊委員會全體委員中抽取。2名(含2名)以上委員認為不合格的，不接受注冊。注意關聯回避。接收注冊的，有效期為2年。
二、短期融資券的發行規模與資金使用轉自環 球 網 校edu24ol.com
根據《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》，可知
1.發行規模：企業發行短期融資券應遵守國家相關法律法規，短期融資券待償還余額不得超過企業凈資產的40%。
2.資金使用：企業發行短期融資券所募集的資金應用于企業生產經營活動，并在發行文件中明確披露具體資金用途。企業在短期融資券存續期內變更募集資金用途應提前披露。
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