理財規劃師串講筆記：違反職業道德規范的制裁措施
更新時間：2012-10-26 17:54:34
來源：|0
瀏覽
收藏
瀏覽收藏
理財規劃師報名、考試、查分時間 免費短信提醒
違反職業道德規范的制裁措施
一、法律責任：
1、民事法律責任：表現為違約責任和侵權責任轉自環 球 網 校edu24ol.com
2、行政法律責任：主要表現為罰款、吊銷營業執照或停業整頓等
3、刑事法律責任：是理財規劃師的行為觸犯法律后所應當承擔的法律責任
二、行業自律機構的制裁措施：
一般來說，非執業理財規劃師如果違反職業道德規范，通常的制裁措施是取消其理財規劃師資格，嚴重者可能終生無法再次參加理財規劃師資格考試，或者終生無法執業。轉自環 球 網 校edu24ol.com
對于理財規劃師而言，通常的制裁措施主要包括：警告、暫停執業、罰款和吊銷執照等措施。
理財規劃師執業紀律規范
一、理財規劃師應以客觀公正的態度維護客戶的利益
二、理財規劃師不得以虛假的信息或廣告欺騙或誤導客戶
三、理財規劃師在執業過程中不得侵占或竊取了戶的財產
四、理財規劃師應勤勉盡責，嚴格履行對客戶的承諾
五、理財規劃師應隨時向客戶披露存在或可能產生的利益沖突
六、理財規劃師不得利用提供服務的契機從事或幫助客戶從事違法行為
七、理財規劃師應維護行業整體形象，禁止任何形式的不正當競爭
八、理財規劃師不得隨意公開或使用客戶的秘密信息
編輯推薦
最新資訊
- 理財規劃師告訴你理財為什么要趁早2019-09-25
- 理財規劃師考試專業能力備考：可保利益原則2019-09-23
- 理財規劃師考試知識點：風險管理效果評價2019-09-07
- 理財規劃師考試基礎知識點復習：實施理財規劃方案2019-09-06
- 理財規劃師考試輔導：風險管理效果評價2019-09-06
- 理財規劃師基礎知識復習：確定客戶理財目標2019-09-05
- 理財規劃師考試知識點：分項理財規劃2019-09-05
- 理財規劃師考試備考：如何提高學習效率2019-09-04
- 理財規劃師考點復習：國際金融2019-09-03
- 理財規劃師基礎能力考點梳理：第1章2019-09-03
打卡人數
