5、開放式基金轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的概念

　　開放式基金轉換：指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業務模式。

　　非交易過戶：指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括繼承、司法強制執行等方式。

　　轉托管：投資者于T日轉托管基金份額成功后，轉托管份額于T+1日到達轉入方網點，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。

　　凍結：基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍。

　　【例題】投資者T日申請、贖回成功后，登記結算機構在()日辦理現金替代等的交收以及現金差額的清算。

　　A T+1 BT+2 CT+3 DT+4

　　三、

　　1、ETF份額的交易規則

　　(1)基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

　　(2)基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行

　　(3)基金每日申報數量為100份或其整數倍，不足100份的部分可以賣出

　　(4)基金申報價格最小變動單位為0.001元

　　2、LOF場外募集與場內募集的概念

　　場外募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統。

　　場內募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的證券登記結算系統。

　　3、LOF份額轉托管的概念

　　LOF份額轉托管業務包括：系統內轉托管和跨系統轉托管。

　　系統內轉托管：指投資者將托管在某證券經營機構的LOF份額轉托管到其他證券經營機構，或將托管在某基金管理人或其代銷機構的LOF份額轉托管到其他基金代銷機構或基金管理人的操作。

　　跨系統轉托管：指投資者將托管在某證券經營機構的LOF份額轉托管到基金管理人或代銷機構，或將托管在某基金管理人或其代銷機構的LOF份額轉托管到某證券經營機構。