理財規劃師輔導之基金管理人(1)
更新時間：2011-02-28 21:06:39
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掌握：
1、基金管理公司治理結構的基本原則;
2、基金管理公司內部控制的概念。
熟悉：
1、基金管理公司的市場準入規定;
2、基金管理人的職責和作用;
3、基金管理公司的組織架構與部門職責;
4、投資決策委員會的主要職責;
5、基金投資管理人員的監督管理;
6、基金從業人員投資證券投資基金的監督管理;
7、內部控制的目標、原則、基本要求以及主要內容。
第一節：基金管理人概述：
重點內容：基金管理人在基金運作中的作用、基金管理公司的主要活動、市場準入、業務特點。
考點分析：這一節中要掌握的是我國對基金管理公司治理結構的主要規定;要熟悉的內容有，基金管理人的具體職責及其在基金運作中的作用，基金管理公司的主要業務、基金管理公司的市場準入規定。而關于基金管理公司的主要業務和特點了解即可。
一 基金管理公司的市場準入規定
基金管理公司的注冊資金應不低于1億元人民幣，其主要股東應當具備下列條件：
1 從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或其他金融資產管理。
2 注冊資本不低于3億元人民幣。
3 具有較好的經營業績，資產質量良好。
4 持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部控制制度完善。
5 最近3年沒有因違法違規行為受到行政或刑事處罰。
6 沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。
7 沒有因違法違規行為正在被監管部門調查或正處于整改階段。
8 具有良好的社會信譽，最近3年在稅務。工商等機構無不良記錄。
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