二、

　　1、ETF份額的認購方式、份額折算的方法

　　認購方式：

　　根據認購渠道：場內認購和場外認購

　　根據認購ETF份額所支付的對價種類：現金認購和證券認購

　　份額折算：

　　場外現金認購的投資者，以ETF份額申請：

　　認購費用=認購價格*認購份額*認購費率

　　認購金額=認購價格*認購份額*(1+認購費率)

　　場內現金認購的投資者，以ETF份額申請：

　　認購傭金=認購價格*認購份額*傭金比率

　　認購金額=認購價格*認購份額*(1+傭金比率)

　　通過發售代理機構進行組合證券認證的投資者，以單支股票股數申請：

　　認購份額=Σ第i支股票在場外股票認購日的均價*有效認購數量/1.00

　　i

　　認購傭金=認購價格*認購份額*傭金比率

　　2、ETF份額申購和贖回原則

　　(1)場內申購和贖回均以份額申請;場外申購以金額申請，贖回已份額申請。

　　(2)場內申購贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價;場外對價為現金。

　　(3)申購贖回申請提交后不得撤銷。

　　3、LOF份額申購和贖回原則

　　金額申購、份額贖回

　　【例題】在投資者贖回ETF時，如現金差額為()，則投資者將根據其贖回的基金份額獲得相應的現金;如現金差額為()，則投資者應根據其贖回的基金份額支付相應的現金。

　　A正數，正數 B正數，負數 C負數，負數 D負數，正數

　　【例題】關于ETF份額的申購與贖回，以下說法不正確的是()

　　A申購、贖回申請提交后不得撤銷

　　B基金自基金合同生效日后不超過2個月的時間內開始辦理贖回

　　C ETF的最小申購、贖回單位為50萬份

　　D ETF采用份額申購和份額贖回的方式

　　【例題】目前，我國的投資者在ETF募集期間，可以采取的認購方式有()

　　A網上組合證券認購 B場外現金認購

　　C網下組合證券認購 D場內現金認購

　　【例題】下列屬于ETF份額贖回申請失敗的情形有()

　　A未能根據要求準備足額的現金

　　B投資者持有的、符合要求的基金份額不足

　　C投資者未能提供符合要求的申購對價

　　D基金投資組合內不具備足額的符合要求的贖回對價