2010《中級金融》：投資銀行業務與經營(12)
更新時間：2010-07-13 13:23:38
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3.股票發行監管制度
(1)股票發行審核制度
從各國證券市場的實踐來看，股票發行審核制度主要有三種類型：審批制、核準制和注冊制。
審批制
注冊制又稱備案制或存檔制。若監管機構“形式審查”未提出異議，就可以發行股票而無需監管機構的批準。
核準制介于審批制和注冊制之間
(2)我國的IPO監管制度
我國的IPO監管制度經歷了以下兩個階段的演變：
第一階段，行政審批制階段(1993--2000年)。這一階段又分為兩個階段：
其一是“額度管理”階段(1993---1995年)。
其二是“指標管理”階段(1996—2000年)。這一階段實行“總量控制，限報家數”
第二階段，核準制階段(2001年一現在)。這一階段也分為兩個階段：
其一是“通道制”階段(2001年3月--2004年4月)。
其二是“保薦制”階段(2004年4月一現在)。2004年4月我國開始推出保薦人制度，于2005年1月正式實施。
【例題6，多選題】從各國證券市場的實踐來看，股票的發行審核制度主要有( )。
A.審批制 B.核準制 C.注冊制 D.通道制 E.保薦制
答案：ABC
【例題7，多選題】我國IPO監管制度經歷的主要階段有( )。
A.“額度管理”階段 B.“指標管理”階段 C.“通道制”階段
D.“分配制”階段 E.“保薦制”階段
答案：ABCE
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