2010年《中級金融》：投資銀行業務與經營(9)
更新時間：2010-07-12 10:42:33
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第二節 投資銀行的主要業務
考試內容：
投資銀行的證券發行和承銷業務，以及相應的IPO、證券承銷、證券私募、累計訂單定價、詢價制、綠鞋期權、核準制、注冊制和保薦制等范疇;
投資銀行的證券經紀業務，以及相應的證券經紀商、證券交易所、柜臺市場、第三市場、第四市場、融資與買空、融券與賣空和保證金交易等范疇;
投資銀行的并購咨詢業務，以及相應的兼并與收購、杠桿并購和要約收購等范疇。
證券發行與承銷業務
證券經紀業務
并購業務
一、證券發行與承銷業務
(一)證券發行承銷的概念
1.證券發行承銷的涵義
證券發行是指企業或政府為了籌集資金而向投資人出售有價證券的行為。從資金籌集者的角度看，是證券發行;從中介機構投資銀行的角度看，是證券承銷。
2.證券發行承銷的方式
(1)包銷、盡力推銷與余額包銷
包銷
盡力推銷
余額包銷
(2)首次公開發行與股權再融資
股票的公開發行包括首次公開發行和股權再融資。
【例題1，多選題】在投資銀行的股票承銷業務中，按照投資銀行在承銷過程中承擔的責任和風險大小，投資銀行可以選擇的承銷方式有( )o
A.包銷 B.公開招標 C.盡力推銷
D.股東分攤或第三者分攤 E.余額包銷
答案：ACE
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