2010年《初級金融》輔導 ：國際結算(5)
更新時間：2010-05-20 15:24:14
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3、分類(掌握)
(1)按組織形態分：契約型和公司型基金
契約型基金是依據一定的信托契約，發行受益憑證而設立的基金。
公司制基金是按照公司法組成的以營利為目的的投資于有價證券的投資公司。
(2)按運作方式不同分：封閉式和開放式基金
封閉式基金指限定基金的發行總額，一旦發行期滿，基金就宣告成立，并封閉起來，不再追加發行，不可贖回，也稱固定型基金。 轉自環球網校edu24ol.com
開放式基金指基金的發行總額不固定，可以追加發行，可贖回。
(四)可轉換債券
1、定義(掌握)：指持有者在一定條件下可以將功贖罪其轉換為發行公司股票的債券。
2、轉換條件(掌握)發行時要規定轉換比例、轉換價格和轉換期限。
如可轉債的面容額是100元，轉換價格20，則轉換比例為5。
三、證券發行市場和流通市場
(一)證券發行市場
證券發行市場(掌握)是指金融產品發行者將其發行的票據或證券等金融商品創造出來并首次出售給投資者的市場。
1、證券發行市場一般是無形的市場
2、參與者：發行者、認購者和承銷者
3、證券發行的方式(掌握)
(1) 公募發行和私募發行
(2)直接發行和間接發行
(3)平價發行、溢價發行與折價發行
(二)證券流通市場——證券交易所和場外
1、證券交易所(掌握定義和分類)
(1)證券交易所是固定的、有組織的、專門集中進行證券交易的場所。是整個證券市場的核心。
(2)分類——公司制和會員制
公司制證券交易所發行股票、以盈利為目的。
會員制證券交易所是由若干證券商自愿組成、非盈利性。
我國的上交所和深交所也是會員制。
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