2010年《初級金融》輔導 ：國際結算(3)
更新時間：2010-05-20 15:16:29
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第三節 資本市場
資本市場(掌握)是長期(一年以上)資金融通的市場。交易品種有：債券、股票、長期貸款等。其特點是：期限長、風險大、收益高。
一、證券市場概述
(一)證券的概念(掌握)
證券一般指有價證券，即具有一定的票面金額，證明持券人有權按期取得一定收入的所有權或債權證書。
廣義的證券，包括運貨單、提貨單等商品證券和匯票、支票等貨幣證券和資本證券。
狹義證券專指資本證券——股票、債券、衍生品。
(二)證券市場的概念和特征(掌握)
1、證券市場：有價證券發行與流通所形成的市場，包括證券發行市場和證券流通市場。
2、證券市場特征
(1)交易性質——買賣關系
(2)交易雙方不穩定
(3)收益來源——利息或股利、買賣價差。
(4)直接融資、風險大
(三)資本市場參與者(掌握)
1、證券市場的主體——發行人、投資者
證券投資者可分為機構投資者和個人投資者。
機構投資者有政府、企事業單位和金融機構
2、中介機構
證券中介機構是連接證券籌資者和投資者的媒介，是證券市場運行的核心，包括證券經營機構和證券服務機構。
證券經營機構可分為綜合類券高和經紀類券商。
證券承銷商(掌握)：按照有關規定包銷或代銷證券的機構。
證券經紀商(掌握)：接受委托買賣證券收取擁金的經營機構。
證券自營商(掌握)：是自行買賣證券，從中獲取差價收益并獨立承擔風險的經營機構。
3、自律性組織——證券業協會
4、監管機構——證監會
[2005單選] 證券中介機構是指(B)。
A.證券發行人和投資者
B.證券經營機構和證券服務機構
C.證券協會
D.證券監管機構
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