中級統(tǒng)計師《統(tǒng)計學基礎理論及相關(guān)知識》輔導：統(tǒng)計違法案件查處的程序
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2014年統(tǒng)計師考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年中級統(tǒng)計師考試考生提高備考效果，環(huán)球網(wǎng)校為大家整理了中級統(tǒng)計師知識點，希望對廣大考生有所幫助。
統(tǒng)計違法案件查處的程序
(一)立案
立案是指統(tǒng)計行政機關(guān)對涉及統(tǒng)計違法行為人的有關(guān)材料進行審查、分析和研究，認為確有違法事實存在并依法需要追究法律責任的，決定進行調(diào)查處理，并辦理批準手續(xù)的一種工作程序。
(二)調(diào)查
調(diào)查是指統(tǒng)計行政機關(guān)為了查明案件事實，依法進行調(diào)查詢問和收集證據(jù)的活動。在這一階段中，統(tǒng)計行政機關(guān)要通過調(diào)查、取證工作，掌握大量證據(jù)，查清統(tǒng)計違法行為的事實，進而確定違法責任人。可見，調(diào)查是統(tǒng)計違法案件查處工作的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，直接決定著對案件的定性及其處理工作。
(三)處理
處理，是指案件調(diào)查工作結(jié)束后，統(tǒng)計執(zhí)法機關(guān)在核準案件事實審查有關(guān)證據(jù)的基礎上，以事實為根據(jù)，以法律為準繩，對案件做出處理決定并依法追究法律責任的活動。主要包括以下環(huán)節(jié)：
1. 案件審理
案件審理是指案件調(diào)查工作結(jié)束后，統(tǒng)計行政機關(guān)在核準案件事實、審查有關(guān)證據(jù)的基礎上，以事實為根據(jù)以法律為準繩，對案件做出處理決定并依法追究法律責任的活動。辦案人員要通過審閱全部案件材料，吃透案情，掌握案件全貌。這是整個統(tǒng)計違法案件處理工作的關(guān)鍵性階段。
2. 處罰事先告知
案件審理完畢，在正式做出行政處罰決定以前，行政機關(guān)應當履行統(tǒng)計行政處罰事先告知義務。告知義務，是指統(tǒng)計行政機關(guān)在做出行政處罰決定之前，應當對統(tǒng)計行政相對人履行的通告義務。《行政處罰法》第三十一條規(guī)定：“行政機關(guān)在做出行政處罰決定之前，應當告知當事人做出行政處罰的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人依法享有的權(quán)利。”根據(jù)這一規(guī)定，只要是立案查處的統(tǒng)計違法案件，無論是案件復雜的大案要案，還是違法情節(jié)簡單的一般案件，統(tǒng)計行政機關(guān)都要依法履行告知義務。統(tǒng)計行政機關(guān)履行告知義務應當在做出行政處罰決定之前。在做出行政處罰決定的同時或之后履行告知義務，均屬未依法履行告知義務。
事先告知須以書面的形式做出，應載明以下內(nèi)容：事先告知當事人做出行政處罰事實、理由、依據(jù);事先告知當事人享有陳述權(quán)、申辯權(quán)，重大案件還要事先告知當事人享有聽證權(quán);事先告知當事人具有復議權(quán)和訴訟權(quán)。
3. 聽取當事人的陳述、申辯
與上述行政機關(guān)應當履行告知義務相對應，在此階段，當事人對案件的處理享有陳述權(quán)、申辯權(quán)。《行政處罰法》第六條規(guī)定，公民、法人或者其他組織對行政機關(guān)所給予的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)。該法第三十二條進一步規(guī)定：當事人有權(quán)進行陳述和申辯。統(tǒng)計行政機關(guān)必須充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)，應當進行復核;當事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，統(tǒng)計行政機關(guān)應當采納。當事人不得因申辯而被加重處罰。
如果統(tǒng)計行政機關(guān)及其執(zhí)法人員在做出行政處罰決定之前，不依照《行政處罰法》第三十一條、第三十二條的規(guī)定向當事人告知給予統(tǒng)計行政處罰的事實、理由和依據(jù)，或者拒絕聽取當事人的陳述、申辯，則行政處罰決定不能成立。但是，當事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。
4. 聽證
《行政處罰法》第四十二條規(guī)定：“行政機關(guān)做出責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利;當事人要求聽證的，行政機關(guān)應當組織聽證。”
聽證制度，是《行政處罰法》確立的行政機關(guān)實施行政處罰的一項重要制度。依照《行政處罰法》的規(guī)定，對給予較大數(shù)額罰款的統(tǒng)計行政處罰案件，統(tǒng)計行政機關(guān)應當組織聽證。關(guān)于組織聽證的罰款額度標準，《行政處罰法》并未做出規(guī)定，留待各地根據(jù)其經(jīng)濟發(fā)展狀況在地方性法規(guī)中予以明確。國家統(tǒng)計局制定的《統(tǒng)計執(zhí)法檢查規(guī)定》第三十三條規(guī)定：“統(tǒng)計行政機關(guān)在做出對法人或者其他組織二萬元以上的罰款，對公民二千元以上的罰款的行政處罰決定前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利。當事人要求聽證的，統(tǒng)計行政機關(guān)應當依法組織聽證。”這個聽證標準適用于國家統(tǒng)計局派出的各調(diào)查隊處理的行政處罰案件，對于地方各級統(tǒng)計行政機關(guān)查處的案件，其聽證標準須依據(jù)地方性法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。但是，若該省(區(qū)、市)沒有規(guī)定統(tǒng)一的聽證標準的，在統(tǒng)計違法案件處理中應當適用《統(tǒng)計執(zhí)法檢查規(guī)定》的相應規(guī)定。
5. 做出處理決定
根據(jù)《統(tǒng)計執(zhí)法檢查規(guī)定》第二十七條的有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)計違法案件審理終結(jié)，應分別以下情況作出處理：
(1) 確認違反統(tǒng)計法律、法規(guī)、規(guī)章證據(jù)不足，或者違法事實情節(jié)輕微，依法不需要追究法律責任的，即行銷案。
(2) 確認違反統(tǒng)計法律、法規(guī)、規(guī)章事實清楚、證據(jù)確鑿、違法情節(jié)較重，但尚未構(gòu)成犯罪的，由查處機關(guān)依法作出處理;應給予行政處分的，提出行政處分建議，并填寫《統(tǒng)計違法行為處理意見建議書》，通知有關(guān)部門落實;應給予行政處罰的，填寫《統(tǒng)計違法行為處罰決定通知》，通知被處罰單位或人員在指定期限內(nèi)繳納罰款;一些違法案件需要公開曝光、宣傳的，進行通告。
(3) 確認違反統(tǒng)計法，涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究刑事責任。
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