《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》考點整理
更新時間：2015-03-25 13:22:29
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摘要 證券從業基礎知識習題及答案,證券從業資格模擬試題,證券從業資格考試題
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》考點整理
一、依據《期貨交易管理條例》制定，07年4月20日實施;證監會監管，協會交易所自律;
二、申請業務資格條件：
前6月風險控制指標達標;
(指標：凈資本≥12億，流動資產余額：流動負債余額≥150%，凈資本：凈資產不低于70%對外擔保負債不高于凈資產的10%，負債與資產有關)
全資或控股或一起被控制、期貨公司是分級會員前2個月風險監管指標達標;
總部5人營業部2人;建立第三方存管;技術系統;
三、提交材料：對應資格條件
申請書;決議;介紹業務的人;介紹業務制度文本;與期貨公司擬簽訂委托文協議本;
技術說明;凈資本指標;期貨公司前2月風險監控;
資格審批：證監會20日決定;
四、證券公司業務規范：
記住只是中間介紹和協助客開戶而已，是期貨公司直接對客戶承擔;
期貨公司復核材料后與客戶期貨經紀合同;
證券公司股東、控制人開戶要在派出機構備案;
證券公司和期貨公司簽訂終止，雙方5日向派出機構報告;
保存有關介紹業務的資料5年;
五、監督和處罰：
證監會對證券公司實行現場和非現場檢查;
證券公司定期檢查情況每半年報告派出機構;發生重大，2日報告派出機構;
取得資格后不符合業務資格和控制指標限期整改，撤銷介紹業務資格;
違反業務規則：限期整改，監管談話，出具警示函，未改證監會責令斷絕關系;
違反業務規則罰款采用70條：機構1―5倍，10―50萬，負責人3―30萬;
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