期貨從業(yè)資格《基礎知識》多選專項練習三
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1.艾略特波浪理論考慮的因素主要是( )。
A.形態(tài)
B.比例
C.時間
D.價值
2.江恩輪中輪的作用有( )
A.可以預測價位
B.可以預測時間
C.可以分析長期周期
D.可以確定交易時機
3.以下不屬于效率市場形式的是( )。
A.弱式有效市場
B.半弱式有效市場
C.強式有效市場
D.完全有效市場
4.與商品期貨相比，金融期貨的特點有( )。
A.交割便利
B.全部采用現(xiàn)金交割方式交割
C.期現(xiàn)套利更容易進行
D.容易發(fā)生逼倉行情
5.下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有( )。
A.3個月歐洲美元定期存款合約
B.美國長期國債期貨合約
C.政府國民抵押協(xié)會抵押憑證
D.DJIA指數(shù)期貨合約
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6.轉移外匯風險的手段主要有( )。
A.分散籌資
B.外匯期貨交易
C.遠期外匯交易
D.外匯期權交易
7.以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報價方法的有( )。
A.CME3個月期國債
B.CME3個月期歐洲美元
C.CBOT5年期國債
D.CBOT10年期國債
8.股票指數(shù)期貨交易的特點有( )。
A.以現(xiàn)金交收和結算
B.以小博大
C.套期保值
D.投機
9.期權按照標的物不同，可以分為金融期權與商品期權，下列屬于金融期權的是( )。
A.利率期貨
B.股票指數(shù)期權
C.外匯期權
D.能源期權
10.期貨期權合約中可變的合約要素是( )。
A.執(zhí)行價格
B.權利金
C.到期時間
D.期權的價格
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11.關于期權的內涵價值，正確的說法是( )。
A.指立即履行期權合約時可以獲得的總利潤
B.內涵價值為正、為負還是為零決定了期權權利金的大小
C.實質期權的內涵價值一定大于虛值期權的內涵價值
D.兩平期權的內涵價值一定小于虛值期權的內涵價值
12.當履行期貨期權合約后，( )。
A.看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸
B.看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸
C.看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸
D.看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸
13.某投資者2月份以500點買進5月份到期執(zhí)行價格為13000點的恒指看漲期權，同時，又以300點的權利金買人一張5月份到期執(zhí)行價格為13000點的看跌期權，則其盈虧平衡點是( )點。
A.12200
B.13000
C.13600
D.13800
14.期貨投資基金的類型有( )。
A.公募期貨基金
B.私募期貨基金
C.個人管理期貨賬戶
D.集體管理期貨賬戶
15.在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有( )。
A.申購報價
B.申購傭金
C.最大申購量的規(guī)定
D.對于基金購買人條件的要求
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16.美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構包括( )。
A.證券交易委員會
B.全國證券商協(xié)會
C.全國期貨業(yè)協(xié)會
D.商品期貨交易委員會
17.根據(jù)對期貨投資基金投資的限制規(guī)定，期貨投資基金不得與( )進行交易。
A.CIA
B.托管人
C.合伙人
D.證券持有者在100人以下的公司的合伙人
18.下述對系統(tǒng)風險的描述正確的是( )。
A.這種風險對投資者來說是不可抗拒的
B.系統(tǒng)地作用于整個市場
C.可通過投資組合策略加以控制
D.是根據(jù)風險發(fā)生的普遍程度劃分的
19.客戶是期貨市場最基本的交易主體，其風險主要可分為( )。
A.由于期貨公司選擇不當?shù)仍蚨o自身帶來的風險
B.一個國家政局動蕩時產(chǎn)生的風險
C.由于自身投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風險
D.政策性風險
20.期貨市場風險管理的必要性主要包括( )。
A.期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎
B.減緩和消除期貨市場和社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要
C.適應世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要
D.保護投資者利益免受損失的需求
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參考答案與解析
1.【答案】ABC【解析】艾略特波浪理論中，價格并不是主要考慮的因素。
2.【答案】ABC【解析】輪中輪有兩層意思，第一層意思是這個圓輪圖既可以預測價位，又可以預測時間;第二層意思是這個圓輪圖既可以分析長期周期，也可以分析中期周期或短期周期，而周期中有的周期，本來就是重重疊疊很難分得清楚。
3.【答案】BD
【解析】效率市場分為弱式有效市場、半強式有效市場和強式有效市場。
4.【答案】AC【解析】B項中金融期貨也有部分采用實物交割的方式，例如國債合約，外匯合約等。在金融期貨中，不容易發(fā)生逼倉行為。
5.【答案】BCD【解析】A項是1981年12月由芝加哥商業(yè)交易所的國際貨幣市場(IMM)推出的。
6.【答案】BCD【解析】分散籌資并不能轉移外匯風險。
7.【答案】CD【解析】中長期國債期貨不采用短期利率期貨中的指數(shù)報價法，而是采用價格報價法。
8.【答案】AB【解析】股票指數(shù)期貨交易以現(xiàn)金交收和結算，通過保證金制度以小博大。
9.【答案】BC【解析】金融期權的標的物為利率、貨幣、股票、指數(shù)等金融產(chǎn)品，商品期權的標的物包括農(nóng)產(chǎn)品、能源等。
10.【答案】BD【解析】期貨期權合約是標準化合約，是由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權在將來特定時間以特定價格買入或賣出相關期貨合約的標準化合約。權利金或期權的價格是其中惟一可變因素。
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11.【答案】ABC【解析】期權的內涵價值指立即履行期權合約時可以獲得的總利潤，內涵價值為正、為負還是為零決定了期權權利金的大小，兩平期權的內涵價值一定大于虛值期權的內涵價值。
12.【答案】ABCD【解析】買賣雙方在履行期權合約后所處的部位如表1所示。
表1買賣雙方在履行期權合約后所處的部位
看漲期權(+) 看跌期權(-)
買進(+) 標的物多頭部位(+) 標的物空頭部位(-)
賣出(-) 標的物空頭部位(-) 標的物多頭部位(+)
13.【答案】AD【解析】該投資者進行的是買人跨式套利，其損益平衡點為：高平衡點：13000+(500+300)=13800(點)，低平衡點=13800-(500+300)=12200(點)。
14.【答案】ABC【解析】按美國通行的劃分標準，可以將期貨基金劃分為三種類型：公募期貨基金、私募期貨基金和個人管理期貨賬戶。
15.【答案】ABD【解析】在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面包括申購報價、申購傭金、最小申購量的規(guī)定和對于基金購買人條件的要求。
16.【答案】AD【解析】美國期貨投資基金的兩個聯(lián)邦機構監(jiān)管機構是證券交易委員會(SEC)和商品期貨交易委員會(CFTC)。全國期貨業(yè)協(xié)會為期貨投資基金行業(yè)自律組織。
17.【答案】ABCD【解析】期貨投資基金將不會和下列人或公司進行交易：基金的管理人、CTA、托管人、合伙人、總裁或職員以及相關人員，證券持有者在100人以下的公司的合伙人、總裁、職員或個人。
18.【答案】ABD【解析】非系統(tǒng)性風險才可通過投資組合策略加以控制。
19.【答案】AC【解析】B項屬于宏觀環(huán)境變化的風險;不可控風險分為宏觀環(huán)境變化的風險和政策性風險。
20.【答案】ABC【解析】在期貨市場上從事交易，可能盈利也可能虧損。期貨市場風險管理并不能保證每一個投資者的利益免受損失。
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