期貨從業資格《基礎知識》單選專項練習二十
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1.期貨交易所為交易雙方提供結算交割服務和履約擔保，實行嚴格的結算交割制度，下列有關結算公式描述錯誤的是( )。
A.當日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧
B.持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當日開倉持倉盈虧
C.歷史持倉盈虧=(當日結算價-開倉當日結算價)×持倉量
D.平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當日倉盈虧
2.配對日閉市后，大連商品交易所按照( )的原則為買賣會員雙方進行交割配對。
A.持倉時間最長的買持倉優先，申報交割意向的買持倉優先
B.申報交割意向的買持倉優先，持倉時間最長的買持倉優先
C.持倉時間最長的賣持倉優先，申報交割意向的賣持倉優先
D.申報交割意向的賣持倉優先，持倉時問最長的賣持倉優先
3.以下不符合套期保值的操作原則的是( )。
A.交易方向相同
B.商品種類相同
C.商品數量相等或相近
D.月份相同
4.在正常情況下，期貨價格高于現貨的價格主要是由于( )。
A.人們總是偏好于現貨導致現貨的需求上升
B.現貨為人們帶來很大的方便
C.現貨可以為人們帶來收益
D.持有現貨所發生的持有成本的存在
5.若市場由正向市場轉變為反向市場，則基差會( )。
A.走強
B.走弱
C.不變
D.不確定
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6.賣出套期保值付出的代價是( )。
A.不能夠回避未來現貨價格下跌的風險
B.不利于保值者能夠按照計劃強化管理、完成銷售計劃
C.不利于現貨合約的順利簽訂
D.保值者放棄了日后出現價格上漲而獲得更高利潤的機會
7.出現下列( )情況，將使買人套期保值者出現盈利。
A.正向市場中，基差走強
B.正向市場轉為反向市場
C.反向市場中，基差走強
D.反向市場轉為正向市場
8.判斷某種市場趨勢下行情的漲跌幅度與持續時間的分析工具是( )。
A.周期分析法
B.基本分析法
C.個人感覺
D.技術分析法
9.從投機者持倉時間區分，期貨投機者可以分為( )。
A.多頭投機者和空頭投機者
B.大投機商和中小投機商
C.基本分析派和技術分析派
D.長線交易考、短線交易者、當日交易者和套期圖利者
10.某投機者于當日在上海期貨交易所買入20手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結，則該投機者屬于( )。
A.長線交易者
B.短線交易者
C.當日交易者
D.搶帽子者
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11.按照一般性資金管理要求，在任何一個市場群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的( )以內。
A.5%～10%
B.10%～15%
C.15%～20%
D.20%～25%
12.在反向市場中，多頭投機者的操作策略應該是( )。
A.買人交割月份較遠的合約
B.賣出交割月份較近的合約
C.買人交割月份較近的合約
D.賣出交割月份較遠的合約
13.( )要求投機者在交易出現損失，并且損失已經達到事先確定數額時，立即對沖了結，認輸離場。
A.掌握限制損失、滾動利潤的原則
B.靈活運用止損指令
C.做好資金和風險管理
D.強行平倉制度
14.理論上，在反向市場牛市套利中，如果價差縮小，交易者( )。
A.獲利
B.虧損
C.保本
D.不確定
15.投資者預計銅不同月份的期貨合約價差將縮小，買入1手7月銅期貨合約，價格為1000美元/噸，同時賣出1手9月銅期貨合約，價格為7200美元/噸。由此判斷，該投資者進行的是( )交易。
A.蝶式套利
B.賣出套利
C.投機
D.買人套利
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16.反向市場中，發生以下哪類情況時應采取熊市套利決策?( )
A.近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份和約
B.近期月份合約價格上升幅度等于遠期月份和約
C.近期月份合約價格下降幅度大于遠期月份和約
D.近期月份合約價格下降幅度小于遠期月份和約
17.下面蝶式套利的做法正確的是( )。
A.買人近期月份合約，同時賣出居中月份合約，并買人遠期月份合約，其中居中月份合約的數量等于近期月份和遠期月份數量之和
B.先買人遠期月份合約，再賣出居中月份合約，最后買入近期月份合約，其中居中月份合約的數量等于近期月份合遠期月份數量之和
C.賣出近期月份合約，同時買入居中月份合約，并賣出遠期月份合約，其中遠期合約的數量等于近期月份和居中月份數量之和
D.先賣出遠期月份合約，再賣出居中月份合約，最后買人近期月份合約，其中近期合約的數量等于居中月份和遠期月份數量之和
18.當消費者預期一種商品的價格會上漲時，該商品的需求量會( )。
A.增加
B.減少
C.不變
D.都有可能
19.未平倉量下降，價格上升，說明市場處于技術性( )。
A.弱市
B.強市
C.不弱不強
D.牛市
20.最可靠的反轉突破形態是( )。
A.雙重頂(底)
B.頭肩頂(底)
C.三重頂(底)
D.V形反轉(底)
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參考答案與解析
1.【答案】C【解析】歷史持倉盈虧=(當日結算價-上-日結算價)×持倉量。
2.【答案】B【解析】配對日閉市后，交易所通過系統為申請交割的賣方會員找出該交割月多頭持倉，按照“申報交割意向的買持倉優先，持倉時間最長的買持倉優先”的原則進行交割配對。
3.【答案】A【解析】套期保值的操作原則包括商品種類相同原則、商品數量相等原則、月份相同或相近原則和交易方向相反原則。
4.【答案】D【解析】在市場供求比較正常的情況下，期貨價格=現貨價格+持有成本。
5.【答案】A【解析】若市場由正向市場轉變為反向市場，基差從負值變為正值，基差走強。
6.【答案】D【解析】賣出套期保值能夠回避未來現貨價格下跌的風險，能夠按照計劃強化管理、完成銷售計劃，有利于現貨合約的順利簽訂，但是保值者放棄了日后出現價格上漲而獲得更高利潤的機會。
7.【答案】D【解析】買人套期保值者在基差走弱時會出現虧損，因此盈利發生的情況有：正向市場中，基差走弱;反向市場中，基差走弱;反向市場轉為正向市場。
8.【答案】D【解析】技術分析法用來判斷某種市場趨勢下行情的漲跌幅度與持續時間，基本分析法用來判斷市場的大勢。
9.【答案】D【解析】從交易部頭寸區分，期貨投機者可以分為多頭投機者和空頭投機者;從交易量大小區分，期貨投機者可以分為大投機商和中小投機商;從分析預測方法區分，期貨投機者可以分為基本分析派和技術分析派;從投機者持倉時間區分，期貨投機者可以分為長線交易考、短線交易者、當日交易者和套期圖利者。
10.【答案】B【解析】短線交易者一般是當天下單，在一日或幾日內了結。
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11.【答案】D【解析】按照一般性資金管理要求，在任何單個的市場上所投入的總資金必須限制在總資本的10%～15%以內;按照一般性資金管理要求，在任何單個的市場上的最大總虧損金額必須限制在總資本的5%以內;按照一般性資金管理要求，在任何一個市場群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的 20%～25%以內。
12.【答案】A【解析】若市場處于反向市場，做多頭的投機者應買入交割月份較遠的遠期月份合約，行情看漲同樣可以獲利，行情看跌時損失較少。
13.【答案】A【解析】投機的掌握限制損失、滾動利潤的原則要求投機者在交易出現損失，并且損失已經達到事先確定數額時，立即對沖了結，認輸離場。投機者即使投資經驗非常豐富，也不可能每次投資都會獲利。損失出現并不可怕，怕的是不能及時止損，釀成大禍。
14.【答案】B【解析】在反向市場牛市套利中，如果價差擴大，交易者獲利可能性較大。
15.【答案】B【解析】如果套利者預期不同交割月的期貨合約的價差將縮小時，套利者可通過賣出其中價格較高的一“邊”同時買人價格較低的一“邊”來進行套利，這種套利為賣出套利。
16.【答案】C【解析】當市場是熊市時，較近月份的合約價格下降幅度往往要大于較遠期合約價格的下降幅度。如果是反向市場，則近期合約與遠期合約的價差會縮小，此時采取熊市套利的盈利性較大。
17.【答案】A【解析】蝶式套利的具體操作方法是：買入(或賣出)近期月份合約，同時賣出(或買入)居中月份合約，并買入(或賣出)遠期月份合約。其中，居中月份合約的數量等于近期月份和遠期月份數量之和。
18.【答案】A.【解析】預期商品的價格會上漲時，該商品的需求量會增加;預期商品的價格會下跌時，該商品的需求量會減少。
19.【答案】A【解析】交易量和持倉量下降說明市場上原交易者正在對沖了結其合約。價格上升又表明，市場上原賣出者在買人補倉時其力量超過了原買入者賣出平倉的力量。因此，這種情況說明市場處于技術性弱市，主要體現在空頭回補，而不是主動性做多買盤。
20.【答案】B【解析】頭肩頂和頭肩底是價格形態中出現得最多的形態，是最著名和最可靠的反轉突破形態。
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