51、A期貨公司董事長跟其他董事商議，擬購買其他董事的股權，根據《期貨公司管理辦法》的規定，只要該董事長擬持有期貨公司的股權比例達到( )，必須報中國證監會批準。

　　A、5%

　　B、100%

　　C、50%

　　D、70%

　　52、申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員應不少于( )。

　　A、3人

　　B、5人

　　C、15人

　　D、30人

　　53、期貨公司向其股東提供期貨經紀服務的，( )風險管理要求。

　　A、不得提高

　　B、不得降低

　　C、申報中國證監會決定降低或者提高

　　D、由期貨公司股東大會討論決定提高或者降低

　　54、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當審議并決定( )，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求。

　　A、客戶保證金安全存管制度

　　B、人事管理制度

　　C、財務管理制度

　　D、績效管理制度

　　55、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間的下列關系不符合規定的是( )。

　　A、董事長是總經理的表叔

　　B、總經理是首席風險官的弟弟

　　C、董事長是總經理的前夫

　　D、董事長和首席風險官是非常要好的朋友

　　56、首席風險官在執業過程中，發現本公司會計涉嫌挪用客戶保證金，并且據為己有，根據規定，該風險官應當立即向中國證監會派出機構和公司( )報告。

　　A、總經理B、股東大會C、董事會D、監事會

　　57、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司必須( )。

　　A、以適當的方式保存該交易指令

　　B、同步錄音

　　C、代投資者填寫書面交易指令單

　　D、事后得到投資者書面確認

　　58、期貨公司先后分別收到客戶王某和客戶李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比李某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當傳遞( )的指令。

　　A、王某

　　B、李某

　　C、同時傳遞

　　D、通知二人協商解決，否則均不予傳遞指令

　　59、宏昌期貨公司與王某簽訂了期貨經紀合同。某日，王某向宏昌期貨公司發出交易指令，要求當日以人民幣一千元的價格買進十手大豆合約。結果，宏昌公司以五百元的價格買進十手大豆合約，則該差價利益應歸( )所有。

　　A、宏昌期貨公司

　　B、王某

　　C、宏昌期貨公司與王某均分

　　D、如果宏昌期貨公司與王某沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸王某所有

　　60、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格應當具備的條件之一是，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣( )元。

　　A、3000萬

　　B、5000萬

　　C、8000萬

　　D、1億

　　答案解析：

　　51、B【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規定，期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

　　52、C【解析】根據《期貨公司管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司具有期貨從業人員資格的人員不少于15人;具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

　　53、B【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。

　　54、A【解析】《期貨公司管理辦法》第三十九條的規定，期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列職責：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求;(二)審議并決定風險管理、內部控制制度。

　　55、B【解析】《期貨公司管理辦法》第四十四條規定，期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。

　　56、C【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規定，首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。

　　57、B【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十六條規定。

　　58、A【解析】《期貨公司管理辦法》第五十八條規定，期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。王某的指令時間早于李某，因此應當傳遞王某的指令。

　　59、D【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十四條規定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

　　60、C【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條第(三)項規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元。