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　　21、期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處( )萬元以下罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

　　A、3萬

　　B、5萬

　　C、10萬

　　D、15萬

　　22、證券公司應當每( )向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

　　A、1個月

　　B、3個月

　　C、半年

　　D、1年

　　23、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人( )年以上經歷。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　24、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在年以上，其中至少1人的期貨從業時間在年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在年以上。( )

　　A、3;3;3

　　B、3;5;3

　　C、5;3;5

　　D、5;5;3

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　　25、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，注冊資本不低于人民幣( )元。

　　A、3000萬

　　B、5000萬

　　C、8000萬

　　D、1億

　　26、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起( )內，做出批準或者不批準的決定。

　　A、15日

　　B、30日

　　C、3個月

　　D、6個月

　　27、證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有名、擬開展介紹業務的營業部至少有名具有期貨從業人員資格的業務人員。( )

　　A、5;2

　　B、5;1

　　C、3;2

　　D、3;1

　　28、中國證監會受理證券公司的從事中間介紹業務的申請后，應當在( )個工作日內做出批準或者不予批準的決定。

　　A、5

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　29、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定，證券公司保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料的期限為( )。

　　A、3年

　　B、3年以上

　　C、5年

　　D、5年以上

　　30、期貨公司申請金融期貨結算業務資格的基本條件之一為：近( )年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

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　　答案解析：

　　21、A【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

　　22、C【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十六條第一、二款規定，證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

　　23、B【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條的規定，結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經歷。

　　24、D【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條的規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在 3年以上。

　　25、D【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條的規定，期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，注冊資本不低于人民幣1億元。

　　26、C【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十一條規定，中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3個月內，做出批準或者不批準的決定。

　　27、A【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條第(四)項。

　　28、C【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第八條規定，中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內，做出批準或者不予批準的決定。

　　29、D【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十五條規定，證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

　　30、C【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條的規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當在近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。

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